对合同发行中抗辩权的研究/迟晓然

作者:法律资料网 时间:2024-07-17 22:42:39   浏览:9911   来源:法律资料网
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对合同发行中抗辩权的研究

黑龙江省北安市人民法院 迟晓然


在合同法分则中所规定分15大类有名合同中,双务合同或双边合同是其中最为主要的组成部分,此类合同要求合同的双方当事人都必须承担义务,并且以交换为目的,只有双方都履行了合同义务之后,合同的目的才真正实现,正是基于双务合同所具有的这种双方当事人对待给付义务的性质,及合同当事人双方义务的履行所具有的互为牵连性,为了实现双务合同的履行对双方当事人的法律效力,防止或避免单方不履行合同的情况发生,我国合同法通过总则的66、67、68条明文规定了双务合同中当事人一方就对方未履行或者不能保证履行对待给付义务时一方可以不履行的保留性条款,即抗辩权。
抗辩权作为一种在新合同法中明文规定的权利应具有如下特征:首先,抗辩权应是对诚实信用原则的引申,是贯彻合同公平原则的要求。抗辩权是合同履行过程中一方不履行或不能保证履行时的一时权利,其目的是督促对方当事人及时全面履行对待给付义务,从而实现合同目的。在当事人适当及时的履行或为履行提供担保后此项权利即灭失。然而也有此种情况出现,在抗辩权出现且当事人理应意识到的情形下,而不主张抗辩权,这便形成了当事人在可以防止或减少损失的情况下不及时采取补救措施,不行使或怠于行使抗辩权这一自救义务,从而导致对方当事人违约,进而扩大损失,造成不必要的麻烦,这从本质上说是对诚实信用原则的社会责任本位内涵的违背,因此新合同法将抗辩权是将抗辩权不仅作为不事人在合同关系中维护自身权利的一种自救措施,也将其作为其保护交易安全的一项义务。因为依法缔结的合法有效的合同是规范双方当事人行使权利义务的准绳,在合同的履行过程中双方要严格依合同行事,在出现法律规定的情形时,如抗辩权,当事人就有依法主张该权利的义务。在审判实践中要将此种情况作为综合评判案件的依据,从而达到平衡合同双方当事人权利义务,以至利益的目的;其次,抗辩权具有留质担保的性质。抗辩权在双务合同中,双方具有对待给付义务时,一方权利的实现依赖于对方义务的履行的条件下产生的,为了克服一方当事人不履行或不能保证履行合同对待给付义务时给对方当事人正常发行双务合同中对待给付义务所带来的风险才用法律赋予了当事人履行抗辩这一权利。因此抗辩权是为了在一方当事人未履行或不能保证履行对待给付义务时,为了维护自身利益,避免自已陷入权利无法实现的境地,在对方不对待履行时或不为履行提供担保时拒绝给付对待给付义务的自救性行为,性质上属于一种留置担保,所以它也具有一些留置担保的特征。当事人行使抗辩权的目的不是为了保留自己的给付物,而在于促使对方当事人适当、及时、合理的履行自己的对待给付义务,从而使合同得到充分合理的履行,因此抗辩权具有从属性,与合同的履行具有不可分性,同时抗辩权属于一种法定权,主张权利一方根据法律规定,无需当事人之间的约定,当出现一方当事人不能履行或不能保证履行时,即可直接行使此权利,但要履行通知义务,并且通知要到达对方。
根据双务合同中对待给付义务的先后性及享有抗辩权方当事人在合同中的地位,抗辩权分为同时履行抗辩权,先履行抗辩权和不安抗辩权,这三种抗辩权所产生的共同点在于双方当事人因同一双务合同而互负债务,并且此债务珍有对价关系。在具有上述共性的同时,行使这三种抗辩权所需具备的条件又各有不同。下面我将从不同角度对这三种抗辩权制度进行阐述。
合同法第六十七条“当事人互负债务,有先后履行顺序,先履行一方有权拒绝其履行要求,先履行一方履行债务不符合约定,后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。先履行抗辩权是在合同履行过程中最常见的,也是当事人能普遍认识到,行使和充分行使的此项权利的条件是1、双务合同中约定了债务履行的先后顺序;2、必须由履行顺序在后的一方当事人提出;3、须双方履行期均三届至,且一方履行期在前,另一方在后,必须在先履行一方已到履行期且要求实际履行完毕,而另一方也届履行期,在未实际履行的先一方要求后履行一方履行时,后履行一方可主张先履行抗辩。在符合上述条件的同时在审判实践中我们还要注意到在当事人之间的给付义务包含主给付义务与众给付义务或附属给付义务的情况,在此种情况下,先履行一方当事人已实际履行主给付义务后,后给付一方当事人是否可对给付义务或附随义务提出先履行抗辩。如甲向乙购进某地产自行车若干台,乙在向甲交付自行车的同时有交付自行车地证明义务。对此甲是否有因乙未交付产地证明而主张先履行抗辩权呢?笔者认为这要看附随义务或从给付义务的履行与合同目的实现的关系的密切程度,然后再依诚实信用原则予以处理。
合同法第六十六条“当事人互负债务,没有先后顺序的,应当同时履行,一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时,有权拒绝其相应的履行要求。同时履行抗辩权,是指双务合同的当事人任何根据上述法律规定一方在对方当事人未履行合同之前,可以拒绝履行自己所负的义务对待履行义务的权利。从双务合同双方当事人所享有权利和所负担义务的对价性和交换性上考虑,为了实现合同履行中双方当事人利益的平衡和维护交易秩序的安全,便通过合同法第六十六条规定了在法律没有规定或双方当事人没有约定合同哪一方当事人应当首先履行时合同的双方当事人都可以要求对方和自己同时履行。否则,就有权不履行。即赋予了主张抗辩权一方当事人可以暂停履行或者延迟履行的权利。从抗辩权总体的性质上说是一方当事人在对方开始履行或提出履行之前,可将自己对待给付义务的履行作暂时性保留的权利。这种保留性条款衡平双方当事人利益。担保债权实现,有效的督促,迫使对方当事人履行债务上发挥了很大优势的同时,也必然的给交易带来一定的风险,给主张抗辩权方造成违约的可能,因此要严格把握住主张同时履行抗辩权的条件。
(一)、主张同时履行抗辩权必须要求是在同一双务合同中双方当事人互负对待给付义务。首先,同时履行抗辩权制度是基于双务合同中双方当事人权利义务的互为条件的牵连性而产生的。因此它仅适用于双务合同,不适用于单务合同或非真正双务合同(如一方负担主要义务,而另一方仅负附随义务的合同)。其次,因同一双务合同而互负对待给付义务是同时履行抗辩权产生的基础。相反如同双方的给付义务不是基于同一双务合同产生,即达不到“对待”的条件,那么即使它们在事实上具有密切联系,也不具备主张同时抗辩的条件。但值得注意的是在债权债务关系转移的情况下,即对待给付义务主体的转变,即合同法第八十二条所规定的“债务人接到债权转让通知时,债务人对让与人的抗辩,可向受让与人主张”八十五条“债条人转移义务的新债务人可主张厚债务人对债权人的抗辩”由此即知抗辩权是随着合同权利义务的转让而转移主受让人。即同时履行抗辩权的产生完全依赖于合法有效的合同所载的内容。伴随着同一双务合同对待义务的转移而转移。例如甲将拖拉机出卖给乙,价款16万元,后乙将其对甲请求交付并转移拖拉机所有权让与丙。丙向甲请求交车时,甲可以以乙末给付价款为由而拒绝交车。在债务承担情况下,如甲将车卖给乙,价款16万元,由丙承担乙的债务。当甲向丙请求支付价款时,丙可以甲末对乙交付车为由拒绝付款。
(二)对待给付义务存在自己届清偿期,设立同时履行抗辩权的目的在于使双务合同的履行义务无先后的情况下使双方的对待义务同时履行,所享有的权行同时实现,因此只有在合法有效的合同中双方对待给付义务实际存在且同时届清偿期时,才能主张同时履行抗辩权。但值得注意的在同时履行的双务合同中,甲方向乙方请求支付价全,而乙方主张合同不成立、无效、被撤销或解除的情况下,乙方是否可主张同时履行抗辩,从债权债务关系的构成上,在合同是否成立尚处于不稳定状态时,此时乙方不享有请求权,此时被告所享有的便不是同时履行抗辩权,而是自己无给付义务,但是如果合同确定为不成立,无效,被撤销或解除时,双方所产生的相互间的返还义务,在法律上与双务合同当事人所负担的对待给付义务相近,在实质上具有牵连关系,在此种情况下,双方均可主张同时履行抗辩权;另外,如果双方对待给付业已存在,但未到合同的履行期,则不存在同时履行抗辩权的问题。例如买卖合同规定在4月1日交货付款,而在4月1日前就不存在同时履行抗辩权的问题。
(三)对方未履行对待给付义务。双务合同中对待给付义务同时到期的,若一方未履行自己的义务,却要求另一方履行,另一方便可行使同时履行抗辩权。此时所称的一方末履行自己的义务仅指未能实际、完全的履行对待给付义务。即使一方准备履行承诺履行都属于未能履行对待给付义务。另一方都可以此为据主张同时履行抗辩权。
(四)对待给付能够履行。从抗辩权留置担保的持看。抗辩权产生的目的在于督促,迫使对方实际履行合同所规定的对待给付义务,其终极目的在于保证合同目的实现。如一方已失去履行能力,那么合同就不可能履行。如再主张抗辩权也无实在意义,如合同特定标的物因一方过错已灭失,其履行义务显然已成为不可能,在此种情况下主张同时履行抗辩显然已失去了实际意义。只有通过合同解除制度去追究一方的违约责任。
同时履行抗辩权的行使前提必须是在合同履行过程中,双方均无违约行为下,一方在对方履行之前可暂时拒绝履行自己的给付义务的抗辩权即是一种合同履行过程中留置担保。然而在合同履行的过程中会出现许多种情况,如部分履行,瑕疵履行迟延履行等情况。对于这些情况下如何确定当事人的抗辩权呢?(一)在双务合同中,一方当事人提出部分履行,另一方当事人有权拒绝,但依合同自由原则,当事人有在法律允许范围内自由处理自己权利的权利,即在双务合同中双方负有对待给付义务,一方在作部分给付时,另一方从自身利益和实际情况出发作出相应决定:如认为仅受领部分给付将不符合自己利益时可拒绝受领;若受领部分给付仍可实现部分利益时,则可予以受领。但当事人如接受了部分的给付义务,即丧失了对全部对待给付义务的抗辩权。只有对对方未履行部分援用同时履行抗辩权。然而,在双务合同中如一方接受了对方的瑕疵履行后是否享有抗辩权呢?在权利瑕疵的情况下如甲方将农用拖拉机的8,000.00元的价金卖于了乙,先支付了4,000.00元的价款交付了实物,而后乙民现拖拉机已抵押给了丙,在此种情况下,乙可援用同时履行抗辩权,拒绝支付4,000.00元的价金,待甲与丙协议撤销抵押权使所有权充实后再支付余下的价金;在特定的买卖中,买卖人在出卖人交付的特定物有瑕疵的情况下是否可援用同时履行抗辩要看对瑕疵买受人是否预知或卖出人有无恶意隐瞒。如甲向乙出售一可看见海景的七层楼房,而甲在明知乙是看中可见海景一点才出此高价购买此房,而故意隐瞒近期将在此楼之边建一大厦,届时将挡住海景这一情况,乙则可依契约正义原则主张降低价款这一抗辩,所之双方就标的物现状所签订的合同卖出方仅负有交付依现关所有的特定物,而购买方没有就瑕疵所提出的抗辩权。瑕疵履行部分履行都是合同的不适当履行,在此种情况是同时履行抗辩适用上的难点,也是审判实践中难把握之处。
《合同法》第六十六条:“应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行。”
此条所叙的即为不安抗辩权,不安抗辩权是指在先后履行的双务合同中,当事人一方根据合同规定应向对方先为履行之前,如发现对方的财产或履行债务的能力明显减少,以至可能难以履行对待给付义务时,可以要求对方提供必要的担保,若对方不提供担保,也未对待履行,该当事人可拒绝履行自己义务的权利。不安抗辩权具有抗辩权的共性??留置担保的特性,它是在合同履行具有先后顺序的情况下,为了克服先履行一方在现实经济生活中常处于的于已不利的因素,而用法律赋予它在对方出现履行危机时的一种自救权利。然而由于不安抗辩权的主体是应在合同中先履行义务的一方。它的行使在抗辩权中是双方合同利益的实现带来风险最大的,因此对主张不安抗辩权要严格依据下列条件进行。
(一)作为不安抗辩权的主体必须是履行顺序有先后的同一双务合同中互负对待给付义务的双方当事人中履行顺序在先的一方。在同一双务合同中双方当事人互负对待给付义务,先履行义务一方必然要求担对待履行不能实现的风险,当这种风险具有现实性的时候,当时人可将自己的给付暂时保留,其目的是在合同履行中最大限度的降低风险,保障好的经济秩序。
(二)不安抗辩权必须是在后履行义务人的履行能力明显降低,有不能为对待给付的现实危险的情况下主张。如后履行一方当事人有履行能力,能够保证合同的正常履行,那么便失去了主张不安抗辩的价值。因此只有在后履行义务一方出现下列情况下造成实际履行危险时才能主张。(1)经营状况严重恶化;(2)转移财产,抽逃资金,以逃避债务;(3)丧失商业信誉;(4)有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情况。
(三)先履行义务人必须有确切的证据证明后履行义务人存在不能为对待给付的现实危险。先履行义务一方行使不安抗辩权意味着他将不按合同履行自己的义务,与此同时对方当事人也当然的不能得到依合同约定自己应享有的权利。这必然使双方当事人的利益无法平衡,因此,法律规定先履行义务人必须有确切的证据证明对方当事人确有不能履行对待给付义务的风险方可主张此项权利。
(四)不安抗辩权要求主张抗辩的先履行义务一方当事人已届履行期,而对方当事人未到履行期。
具备上述条件后当事人方可主张不安抗辩权,主张抗辩权的权利人必须履行告知义务,即先履行义务人因行使不安抗辩权而中止履行,应当及时通知对方,并且这种通知要到达对方当事人,以使其了解其所主张的不安抗辩权,从而做到具体明确的表示。此规定,不仅是程序问题而且是法定义务否则要承担“不当行使”的法律责任。
经济法兼行为规范和裁判规范两种属性,作为经济法的组成部分,抗辩权的规范也具有这两种属性,即在正常的经济法初中指导经济主体的活动,而在出现纠纷后,又作为法院居中裁判的依据,所以此款不仅要求经济活动主体实际遵守,更要求广大法院干警深入透彻的理解、掌握。

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天津市信访工作若干规定

天津市人大常委会


天津市信访工作若干规定


  (2005年10月21日天津市第十四届人民
代表大会常务委员会第二十三次会议通过)

第一条 为了加强国家机关同人民群众的密切联系,保护信访人的合法权益,维护信访秩序,保障国家机关依法处理信访事项,根据国务院《信访条例》和其它法律、法规,结合本市实际情况,制定本规定。
第二条 本规定所称国家机关,是指国家权力机关、行政机关、审判机关和检察机关。
第三条 本市各级国家机关应当制定并公开信访工作制度,畅通信访渠道,认真处理来信、接待来访,倾听人民群众的意见、建议和要求,接受人民群众的监督,努力为人民群众服务。
国家机关负责人应当坚持阅批重要来信,接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。
第四条 国家机关处理信访事项应当坚持属地管理、分级负责,谁主管、谁负责,依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则。
第五条 国家机关应当定期进行矛盾和纠纷的排查调处工作,对排查出的可能影响社会稳定的重大矛盾和突出问题,应当按照信访事项处理原则责令有关机关限期解决。
第六条 市和区、县应当建立信访工作联席会议制度。联席会议应当定期召开,并履行下列职责:
(一)通报重大、复杂、疑难的信访事项;
(二)了解重大、复杂、疑难信访事项的办理情况和动态;
(三)对重大、复杂、疑难信访事项的处理提出对策建议;
(四)组织协调处理跨部门、跨行业、跨地区的重大、复杂、疑难信访事项;
(五)督促检查有关工作部门和地区处理重大、复杂、疑难信访事项各项措施的落实。
第七条 市和区、县人民政府应当按照电子政务建设的要求,建立全市的信访信息系统,实现与上级人民政府、政府有关部门、下级人民政府的互联互通。
有关行政机关应当将受理、办理信访事项情况及时输入信访信息系统,通过信访信息系统报告或者通报信访信息情况。
信访人可以通过信访信息系统提出信访事项,查询信访事项的办理情况。
第八条 信访人对属于国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关职权范围内的信访事项,应当分别向有关机关提出。
对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、法规规定的程序向有关机关提出。
第九条 信访人提出涉及行政机关的信访事项,按照下列规定确定负责处理的机关:
(一)对市人民政府工作部门及其工作人员的职务行为提出的信访事项,由该工作部门负责处理;对其负责人的职务行为提出的信访事项,按照行政隶属关系,由其上一级行政机关负责处理;
(二)对区、县人民政府及其工作部门和所属的乡镇人民政府、街道办事处的职务行为提出的信访事项,由区、县人民政府确定负责处理的行政机关;对其工作人员的职务行为提出的信访事项,由该工作人员所在的行政机关负责处理;对其负责人的职务行为提出的信访事项,按照行政隶属关系,由其上一级行政机关负责处理;
(三)对法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员或者提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员的职务行为提出的信访事项,由该组织或者企业、事业单位的主管行政机关负责处理;
(四)对社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员的职务行为提出的信访事项,由任命或者派出该人员的行政机关负责处理;
(五)对村民委员会、居民委员会及其成员的职务行为提出的信访事项,由所在的乡、镇人民政府或者街道办事处负责处理。
第十条 信访人提出涉及区、县人民政府之间,区、县人民政府和市人民政府工作部门之间,市人民政府工作部门之间的职务行为提出的信访事项,由所涉及的区、县人民政府或者市人民政府工作部门协商确定负责处理的行政机关;协商达不成一致意见的,由市人民政府信访工作机构提出意见,报市人民政府批准后确定负责处理的行政机关。
第十一条 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服,可以按照下列规定请求有关机关复查、复核:
(一)对乡、镇人民政府或者街道办事处作出的处理意见不服的,可以请求该乡、镇人民政府或者街道办事处所在地的区、县人民政府复查;对复查意见不服的,根据信访事项的内容,可以向市人民政府相关工作部门请求复核。
(二)对区、县人民政府工作部门作出的处理意见不服的,可以请求区、县人民政府复查;对复查意见不服的,根据信访事项的内容,可以向市人民政府相关工作部门请求复核;对区、县人民政府作出的处理意见不服的,根据信访事项的内容,可以请求市人民政府工作部门复查;对复查意见不服的,可以向市人民政府请求复核。
(三)对市人民政府工作部门作出的处理意见不服的,可以请求市人民政府复查;对复查意见不服请求复核的,按照国务院《信访条例》的有关规定执行;对市人民政府作出的信访处理意见不服请求复查的,按照国务院《信访条例》的有关规定执行。
市人民政府复查、复核的信访事项,由市人民政府信访工作机构组织有关部门提出复查、复核意见,报市人民政府批准。
第十二条 信访人提出的下列信访事项,有权处理的行政机关或者复核机关可以举行听证:
(一)在本地区有重大影响的;
(二)属于重大群体性上访的;
(三)对重大事实认定有较大分歧的;
(四)对信访事项的处理结果存在重大分歧的;
(五)其他重大、复杂、疑难的信访事项。
听证由行政机关决定举行,并承担组织听证的费用。
第十三条 信访听证参加人员包括信访人和直接利害关系人及其委托代理人、信访事项涉及的行政机关人员、证人、书记员以及听证主持人和其他听证合议组组成人员。
听证由正在办理信访事项的行政机关负责人主持,书记员由该机关工作人员担任。
第十四条 听证应当组成听证合议组。听证合议组由下列人员组成:
(一)听证主持人;
(二)正在办理信访事项行政机关的其他工作人员;
(三)正在办理信访事项行政机关的同级人民政府信访工作机构工作人员。
听证合议组成员人数应当是单数,不得少于三人。
第十五条 举行听证,应当遵守下列规定:
(一)听证举行前七日,行政机关将听证的信访事项、时间、地点通知听证参加人;
(二)除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外,听证公开举行;
(三)信访人和直接利害关系人可以亲自参加听证,也可以委托代理人参加听证;信访人和直接利害关系人及其委托代理人不参加听证,不影响听证的进行;
(四)听证的事项涉及多个信访人提出的共同信访事项的,行政机关告知信访人推选代表;
(五)听证应当制作笔录;笔录应当交听证参加人审核无误后签字或者盖章。
第十六条 听证按照以下程序进行:
(一)听证开始前,书记员应当核对听证合议组成员以外的听证参加人的身份,宣读听证纪律,告知听证参加人的权利、义务;
(二)听证开始后,主持人介绍听证合议组成员,宣布听证的信访事项;
(三)信访人、直接利害关系人或者其代理人陈述事实和理由,出示证据;
(四)信访事项涉及的行政机关工作人员陈述意见,出示证据,并说明相关法律依据;
(五)经主持人同意,信访人和直接利害关系人及其委托代理人可以就分歧意见与信访事项涉及的行政机关及其工作人员进行辩论。
听证结束后,听证合议组应当进行评议、合议。评议、合议的结果应当作为行政机关作出处理意见的重要依据。
第十七条 信访过程中发生扰乱公共秩序的情况时,市和区、县人民政府公安机关应当现场疏导,并可以依法采取下列措施:
(一)封闭现场和相关道路,实行区域性交通管制;
(二)设置临时警戒线,划定警戒区域,未经许可任何人不得进入;
(三)发布维护公共秩序、停止违法行为的公告。
第十八条 采取管制疏导措施无效后,对正在发生的严重危害社会稳定、扰乱公共秩序的行为,经上级机关和同级人民政府批准,市和区、县人民政府公安机关可以依法采取下列强制措施:
(一)责令围观人员立即离开现场;
(二)责令聚集人员在限定时间内离开现场;
(三)对于超过限定时间仍滞留现场的人员,强行驱散;
(四)对经强行驱散仍滞留现场的人员,强行带离现场或者依法予以拘留;
(五)收缴信访人员携带的武器、管制刀具、易燃、易爆、放射性、剧毒等危险物品及用于煽动的工具、标语、传单等物品。
第十九条 个别信访人在信访活动中煽动、串联、胁迫、以财物诱使、幕后操纵他人信访,以信访为名借机敛财或者捏造事实、诬陷他人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关依法给予治安管理处罚。
第二十条 本规定自2005年12月1日起施行。1994年9月7日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《天津市信访条例》同时废止。




水利电力部关于发放水工金属结构产品生产许可证的通知

水利电力部


水利电力部关于发放水工金属结构产品生产许可证的通知
水利电力部



根据国务院《工业产品生产许可证试行条例》、国家经委《工业产品生产许可证管理办法》以及《一九八六年发放生产许可证产品目录》和《发放1987 ̄88年工业产品生产许可证目录》的规定,现将《水工金属结构产品生产许可证实施细则》公布实施,并将有关事项通知如下:


一、凡生产水工闸门、引水压力钢管、拦污栅、清污装置、过木装置和启闭机的企业,不论其隶属关系,均按《水工金属结构产品生产许可证实施细则》执行;
二、经全国工业产品生产许可证办公室工许发(1986)54号文批准,我部郑州机械设计研究所为水工金属结构产品生产许可证检验单位。我部决定在郑州机械设计研究所建立水利电力部水工金属结构质检中心,负责承担全国水工金属结构产品的发证检测工作;
三、企业申请生产许可证应按“实施细则”所列发证产品范围申报,按“实施细则”及申请书要求填写申报内容。申请未经企业主管部门同意和水利(水电)厅(局)或地方生产许可证办公室签署意见后直接寄送郑州市陇海西路57号:水电部水工金属结构质检中心;
四、申报截止日期为一九八八年六月三十日,逾期不报者,均按质量保证体系不具备规定的条件处理;
五、各企业或其主管部门按申报产品种类向质检中心索取“实施细则”、“审查办法”和申请书等申报所需资料,各水利(水电)厅(局)负责通知生产企业提出申请,并要加强与本地区生产许可证办公室的联系,做好申报、审核的组织工作;
六、质检中心负责制订产品检测计划,各企业根据产品生产情况可与质检中心联系协商产品检测时间等具体事宜;
七、根据《工业产品生产许可证试行条例》第十一条和《工业产品生产许可证管理办法》第二十二条规定,企业应在申报生产许可证的同时按规定交纳生产许可证费用,其中管理费直接向我部全国水利电力工业产品生产许可证办公室交纳(开户银行:中国工商银行北京市分行樱桃园分
理处,帐号:3401—26);审查人员差旅费和产品检测费向质检中心交纳;
八、根据“《工业产品生产许可证管理办法》补充规定”,质量保证体系审查和产品抽样检测不得事先通知生产企业。在工作中凡发现违纪现象,一律按有关规定查处;
九、鉴于目前我国水工金属结构产品的质量保证体系的现状,要求各水利(水电)厅(局)结合本地区实际情况,将这次生产许可证发放作为质量监督管理工作的重点进行安排,注重实效,杜绝形式主义;
十、除“实施细则”所列参考标准外,启闭机产品检测应参照JB1036—82《通用桥式起重机技术条件》和GB6067—85《起重机械安全规程》;
十一、如在执行“实施细则”过程中遇到问题,请及时与我部生产许可证办公室联系。

附:水工金属结构产品生产许可证实施细则

(试行)

目 录
水工金属结构产品生产许可证实施细则
附件1:国务院关于发布《工业产品生产许可证试行条例》的通知
附件2:关于发布《工业产品生产许可证管理办法》的通知
附件3:国家经委等七单位经质〔1987〕180号联合文件:关于实行《严禁生产和销售无证产品的规定》的通知
附件4:水工金属结构产品质量保证体系审查办法
附件5:水工金属结构产品质量检测办法
附件6:水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法
附件7:水工金属结构产品生产许可证收费办法
附件8:生产许可证申请书填写说明
附件9:有关的国际、部、局标准目录

第一章 总 则
第一条 为确保产品质量,根据国务院国发〔1984〕54号文《工业产品生产许可证试行条例》(简称《试行条例》)(附件1)和国家经委经质〔1984〕526号文《工业产品生产许可证管理办法》(简称《管理办法》)(附件2)的规定,特制订水工金属结构产品生产许
可证实施细则(简称《细则》)。
第二条 水工金属结构产品生产许可证的发证部门为水利电力部。日常工作由“水利电力部全国水利电力工业产品生产许可证办公室”(简称“工许办”)负责。
第三条 水工金属结构产品生产许可证检验测试单位为“水电部水工金属结构质检中心”(简称“质检中心”),设在“水电部郑州机械设计研究所”。
通讯地址:河南郑州陇海西路水电部郑州机械设计研究所质检中心办公地址:郑州棉纺路22号
电话:47241 电报挂号:8300 电传:46068ZMDRICN
质检中心帐号及开户帐行:
单位名称:水电部水工金属结构质检中心
帐号:088998
开户行:郑州市工商行五里堡办事处
第四条 本实施细则适用于全国所有生产水工金属结构产品的企业。

第三章 发证产品目录及实施计划的公布
第五条 发证产品目录由国家经委公布。工许办依据该目录行文通知省、自治区、直辖市、计划单列市和水利电力主管部门的工业产品生产许可证办公室,明确申报产品的考核办法和申报期限等。

第四章 生产许可证的申报
第六条 企业申请生产许可证,需按本细则《生产许可证申请书填写说明》(附件8)填报《水工金属结构产品生产许可证申请书》,并按《水工金属结构产品生产许可证收费办法》(附件7)交纳费用。
第七条 企业申请生产许可证,应按《水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法》(附件6)所列不同产品类别、品种及规格分档申报,在申报档次中需提供一种规格的受检产品。
如果提供的受检产品按规格分档小于前五年内生产过的同类同品种产品时,允许按高于受检产品一个档次申请生产许可证。
第八条 申请书一式四份,经主管部门同意后,一份报省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室,其余三份报工许办或由它指定的单位。
第九条 企业取得某种规格档次的生产许可证后,对低于该档次的同类同品种产品也具有生产资格。

第五章 生产质量保证体系审查与产品检测
第十条 工许办对申请书和有关资料审查认证后,派出审查组,按《水工金属结构产品生产质量保证体系审查办法》(附件4)进行审查。审查后由组长填写“水工金属结构产品生产质量保证体系审查评分汇总表”,在申请书上签署审查结论,一并交质检中心。
第十一条 生产质量保证体系审查后,由质检中心按《水工金属结构产品质量检测办法》(附件5)并依据《水工建筑物金属结构制造、安装及验收规范》(SLJ201—80,DLJ201—80)等有关标准进行产品检测。检测后由质检中心填写“水工金属结构产品质量检测结
果汇总表”。在申请书上签署检测结论。
第十二条 经签章后的申请书(一式三份)、生产质量保证体系审查评分汇总表(一份)和产品质量检测结果汇总表(一份)由质检中心汇总上报工许办。
第十三条 发证部门对审查和检测资料进行审核后,在申请书上签署审批结论。
第十四条 生产质量保证体系审查和产品质量检测均合格者判为终审合格。

第六章 生产许可证的颁发
第十五条 终审合格后,由发证部门向申请企业颁发生产许可证,并将申请书一份发回申请企业,一份发给质检中心,一份留工许办备案。
第十六条 终审不合格时由工许办通知申请企业及其所属的省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室和质检中心。允许申请企业进行整顿后,在半年之内再次提出申请。第二次审查仍不合格者取消申请资格。
第十七条 发证的产品及其生产企业,由发证部门上报国家经委统一公布。
第十八条 水工金属结构产品生产许可证自发证之日起有效期为五年。

第七章 生产许可证的管理
第十九条 各省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室协助产品归口管理部门做好生产许可证的管理和监督,并将已取得生产许可证的产品纳入本地区定期监督检验的《受检产品目录》,进行日常管理;对无证生产水工金属结构产品的企业按经质〔1987〕1
80号文《严禁生产和销售无证产品的规定》(附件3)办理。
第二十条 工许办在生产许可证的有效期内对产品和企业实行不定期的复查。

第八章 生产许可证的注销与失效
第二十一条 取得生产许可证的企业有下列情况之一者,将被注销其生产许可证。
1.产品质量下降;
2.经地方工业产品生产许可证办公室检查,发现问题较大时,由发证部门核实确认不合格者;
3.经复查不符合《试行条例》规定条件者;
4.未经批准降低技术标准者;
5.将生产许可证、产品名牌转让给其它企业使用者。
第二十二条 企业对注销有异议时,可向发证部门提出复审要求。复审后仍有异议时,还可向国家经委申请裁决。
第二十三条 生产许可证被注销后,企业必须将生产许可证交回发证部门,同时由发证部门报国家经委予以公布,停止企业对该产品的生产与销售。
第二十四条 取得生产许可证的企业,出现下列情况之一者,将视为生产许可证失效。
1.在生产许可证有效期满前三个月未提出重新申请者(到期失效);
2.该产品的国家标准、专业标准(部标准)重新修订后,自新标准实施之日起三个月内未重新提出复查申请者;
3.国家公布淘汰或停止生产的产品。

第九章 生产质量保证体系审查组的组成与工作
第二十五条 审查组由组长、副组长、质检中心代表以及其它有关专业人员组成,由发证部门聘任或指派。
第二十六条 审查组成员应严格遵守《管理办法》中规定的“发放生产许可证工作人员守则”。
第二十七条 审查组应与地方生产许可证办公室密切协作,邀请他们参加审查,充分听取其代表的意见。
第二十八条 生产质量保证体系审查后,由审查组召集有被检企业代表参加的会议,说明审查情况,提出改进建议,宣布审查结果。

第十章 附 则
第二十九条 凡取得生产许可证的产品,须在产品合格证书(必有)、产品或说明书上标明生产许可证的标记和编号,并注明生产许可证批准日期。
第三十条 生产许可证标记与编号按(管理办法)第十二条、十三条规定,编号采用全国统一的九位阿拉伯数字编码方法,如图示:
XK 30—×××—××××
-- -- --- ----
| | | |
| | | ---生产许可证编(序)号
| | |
| | --------产品(分类)编号
| |
| -----------发证部门(水利电力部)编号

--------------生产许可证标记
第三十一条 本《细则》由全国水利电力工业产品生产许可证办公室负责解释。
第三十二条 本《细则》自发布之日起实施。

附件1:工业产品生产许可证试行条例(一九八四年四月七日)
第一条 为了加强产品质量管理,确保重要工业产品的质量,特制定本条例。
第二条 凡实施工业产品生产许可证的产品,企业必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。对于国家计划产品,应按照国家计划组织生产。没有取得生产许可证的企业不得生产该产品,各级经济管理部门不得安排计划,不得供应原材料、动力和提供生产资金。
第三条 生产许可证的实施,由国家经济委员会(以下简称国家经委)统一组织领导,产品归口管理部门负责审核、发证,省、自治区、直辖市经济委员会(以下简称地方经委)协助管理。
(一)国家经委的职责任务是:
1.督促、检查本条例的贯彻实施;
2.制定生产许可证管理办法;
3.审批实施生产许可证的产品目录和分批实施计划,并对执行情况进行监督;
4.审核各部门制定的生产许可证实施细则,审批测试、检验单位;
5.规定生产许可证编号办法;
6.统一公布取得生产许可证的企业、产品名单;
7.仲裁有关颁发生产许可证的争议事项。
(二)国务院产品归口管理部门负责归口产品生产许可证的颁发和管理、监督工作。
(三)地方经委协助国家经委和产品归口管理部门做好生产许可证的颁发和管理、监督工作。
第四条 企业取得生产许可证必须具备以下条件:
(一)企业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照;
(二)产品必须达到现行国家标准或专业标准(部颁标准,下同);
(三)产品必须具有按规定程序批准的正确、完整的图纸或技术文件;
(四)企业必须具备保证该产品质量的生产设备、工艺装备和计量检验与测试手段;
(五)企业必须有一支足以保证产品质量和进行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员队伍,并能严格按照图纸、生产工艺和技术标准进行生产、试验和检测;
(六)产品生产过程必须建立有效的质量控制。
第五条 企业申请生产许可证,必须向产品归口管理部门提出,并抄报地方经委。产品归口管理部门接受企业申请后,应即组织测试、检验单位并吸收企业所在省、自治区、直辖市有关人员参加,对申请企业的有关产品和生产技术条件进行检查和评审。凡符合第四条规定的,发给生产
许可证,并报国家经委汇总,统一公布名单。经检查、评审不合格的,允许企业经过整顿,达到条件后,再次提出申请。对实施生产许可证的工业产品进行测试和检验的单位,由产品归口管理部门提出,报国家经委审批。
第六条 产品归口管理部门应当根据产品的特点,确定生产许可证的有效期。生产许可证到期或虽未到期而现行国家标准或专业标准作了修改的,要重新进行检查和评审。产品归口管理部门和地方经委要对取得生产许可证的企业加强日常监督,进行定期复查和不定期抽查。
第七条 取得生产许可证的产品,必须在该产品包装上标明生产许可证编号和批准日期。
第八条 取得生产许可证的企业,有下列情况之一的,要注销其生产许可证:
(一)降低产品质量的;
(二)经复查不符合本条例规定条件的;
(三)未经批准降低技术标准的;
(四)将生产许可证、产品名牌转让其他企业使用的。
第九条 国家决定淘汰或停止生产的产品,要注销或收回其生产许可证。
第十条 生产许可证注销后,企业必须将已注销的生产许可证交回原发证单位,同时停止该产品的生产与销售,并由发证单位报国家经委统一通报。
第十一条 申请生产许可证的企业应向发证单位缴纳生产许可证申报、检查费用。收费办法由国家经委商有关部门制定。
第十二条 任何单位和个人不得伪造、转让和冒用生产许可证。颁发生产许可证的单位和工作人员必须严格执行本条例和有关规定,实事求是,秉公办事,不得营私舞弊、行贿受贿。违者依法惩处。
第十三条 发放生产许可证的工业产品中,凡属全国范围内的新产品和在结构、性能、材质、技术特征等方面确有显著改进的老产品,在正式批量投产前可暂不实行生产许可证制度。
第十四条 国务院已规定由有关部门颁发生产许可证的产品,仍按原规定办理。
第十五条 本条例由国家经委负责解释。
第十六条 本条例自发布之日起施行。

附件2:关于发布《工业产品生产许可证管理办法》的通知

经质(1984)526号


根据国务院发布《工业产品生产许可证试行条例》第三条规定,现将《工业产品生产许可证管理办法》发给你们,请遵照执行。

附件2.1:工业产品生产许可证管理办法
第一条 根据国务院发布《工业产品生产许可证试行条例》(下简称《试行条例》第三条的规定,特制订本管理办法。
第二条 本管理办法对所有实施工业产品生产许可证的单位(包括申请、发证、管理和监督工作的机构)一律适用。
第三条 国家审定的重要工业产品,除国务院已规定由有关部门发证外,由产品归口管理部门(以下简称发证部门)负责发证,其他各部门、地区和单位不得搞重复发证。
第四条 几个部门都生产的产品,归口管理不明确的,由国家经委与有关部门协调确定发证部门。
第五条 发证部门对其他部门生产同类产品的企业,必须严格按照质量标准,平等对待,坚决反对本位主义。
第六条 工业产品生产许可证办公室(以下简称办公室)设在国家标准局,承担《试行条例》规定国家经委的七项任务的日常工作。
第七条 各省自治区直辖市经委、标准局等单位,要积极参加对本地区申请发证企业的审查工作,和生产许可证的管理、监督工作。对已取得生产许可证的产品,要纳入本地区定期监督检验的《受检产品目录》。
第八条 发证部门应根据行业特点,每年制订发证产品目录和分批实施计划,并于上一年十月三十一日前送办公室审批公布。
第九条 发证部门必须按产品类别(或产品)制订产品生产许可证实施细则和考核办法等有关文件,报办公室审查。
第十条 检验测试单位根据需要由办公室审定。各发证部门要参照国家标准局发布的《国家级产品质量检验测试中心基本条件》(试行)的规定,提出检验单位,附有关资料报办公室审查。检验单位必须具备的条件是:
(1)具备技术标准要求的检验手段;
(2)仪器设备经过校准,精度应满足标准要求,计量器具要有计量部门颁发的检定合格证;
(3)检验人员应熟悉标准,具备按标准进行质量检验的能力;
(4)能公正地、准确地提供检验结果;
(5)有健全的保证检验质量的管理制度。
第十一条 工业产品生产许可证采用全国统一证书格式。证书格式由办公室统一设计印制。
第十二条 工业产品生产许可证采用全国统一的九位阿拉伯数字编码方法。头两位数为发证部门编号;中间三位数为产品编号;后四位数为生产许可证编号。如图示:
01——001 0001
| | |
| | ------生产许可证编号
| |
| ----------产品编号

--------------发证部门编号

1.发证部门编号由办公室统一规定(见附件一)。
2.产品编号,按产品发放生产许可证的先后次序编排,由发证部门统一规定,并报办公室备案。
3.生产许可证编号由发证部门统一规定,并报办公室备案。
第十三条 生产许可证标记为: XK: X—代表许(Xu);K—代表可(Ke)。
第十四条 凡取得生产许可证的产品,企业必须在该产品、包装或说明书上标明生产许可证标记和编号。标明方法统一规定为XK并接编号,如XK01—001 0001。
第十五条 企业对生产许可证颁发和注销有异议时,可先向发证部门提出复审。复审无效时,企业可以向办公室申请裁决。裁决所需要的检测费、审查费由申请企业支付。
第十六条 发证部门应当根据产品不同特点,规定使用生产许可证的有效期,有效期最长不得超过五年,有效期从批准之日算起。
第十七条 申请生产许可证的企业经审查不合格者,允许企业进行一般不超过半年时间的整顿,再次提出申请。第二次审查仍不合格者,取消申请资格。
第十八条 发证部门要规定生产许可证申请期限,在此期限内,生产该产品的所有企业都必须提出申请。新建和转产该产品的企业可以随时申请。
第十九条 发证部门上报办公室统一公布取得(或注销)许可证的项目,应正式行文。项目内容统一规定为:①企业名称;②产品名称(含型号规格);③许可证编号;④取得、注销日期;⑤有效期。
第二十条 各级发放生产许可证的工作人员,必须严格遵守《工作人员守则》(见附件二),违犯者要给予必要的处分。
第二十一条 凡发现企业通过请客送礼、行贿等不正当手段取得生产许可证者,一律取消其资格。
第二十二条 根据《试行条例》第十一条的规定,发证部门必须制定发放生产许可证的收费办法,并报办公室审核批准。
1.收费原则,发证部门应本着尽量减少申请许可证企业开支和收费单位不盈利的原则确定收费标准。
2.申请生产许可证的费用统一规定为:①产品检验费;②审查人员差旅费;③管理费(包括申请费、会议费、资料费)。
3.办公室从发证部门每年的管理费总额中暂定提取10%左右。作为审定检验单位、印刷证书、登报公布等的费用,具体收费数额另行商定。
第二十三条 国务院已规定有关部门颁发生产许可证的产品,仍按原规定办理,但生产许可证证书和编号按本管理办法第十一条的规定办理,纳入国家统一管理渠道。
第二十四条 本管理办法由办公室解释。
第二十五条 本管理办法自发布之日起实施。
附件:(一)发证部门编号(略)
(二)发放生产许可证工作人员守则
〔附〕发放生产许可证工作人员守则
一、认真贯彻工业产品生产许可证试行条例、管理办法、实施细则及有关文件的规定。
二、坚持原则,忠于职守。
三、作风正派,秉公办事。
四、不准利用职权、工作条件向申请生产许可证企业索取产品或购买样品、礼品。
五、不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品。
六、不准吃请、受贿和假借公出机会游山玩水。
七、对假公济私、弄虚作假者,视其情节轻重,经予批评教育,行政和组织处分,直至绳之以法。

附件3:关于实行《严禁生产和销售无证产品的规定》的通知

经质〔1987〕180号


一九八四年我国对重要工业产品实行生产许可证制度以来,在各部门、各地区的共同努力下,发放生产许可证的工作取得了一定成绩。当前,突出的问题是一些单位仍在生产和销售无证产品。为了解决这个问题,根据国务院国发〔1984〕54号文发布的《工业产品生产许可证试行
条例》和国务院国发〔1986〕42号文发布的《工业产品质量责任条例》的有关条款,制定了《严禁生产和销售无证产品的规定》。现发给你们,请认真执行。

〔附〕严禁生产和销售无证产品的规定
第一条 为确保重要工业产品的质量,加强对国家实施生产许可证的工业产品的管理,特制定本规定。
第二条 本规定所称无证产品,是指在国家实施生产许可证的产品中,工业企业未取得生产许可证而擅自生产的产品。
第三条 任何单位或个人,不得生产和销售无证产品。
第四条 工业产品生产许可证的发放工作分期进行。不同产品实施生产许可证管理的具体时间和取得生产许可证的企业名单,由全国工业产品生产许可证办公室审定后登报公告,并明确生效日期。
第五条 按本规定第四条登报公告生效前已投料生产及已进货或销售的工业产品,不适用本规定。
第六条 工业企业生产的、已取得生产许可证的产品,必须在该产品的包装或说明书上标明生产许可证的标记、编号和批准日期。
第七条 按本规定第四条登报公告生效之日起,有关部门和单位必须对生产无证产品的工业企业采取以下借施:
一、各级计划部门或企业主管机关停止下达无证产品的生产计划;
二、各级物资供应部门停止供应生产无证产品的原材料;
三、各级能源部门停止供应生产无证产品的电力和其它能源;
四、中国工商银行、中国农业银行、信用合作社停止提供生产无证产品的流动资金贷款。
五、商业、物资部门及各级经销单位和广告经营单位停止接受无证产品的宣传报导和广告刊播业务。
第八条 国家经济委员会及地方各级经济委员会对本规定第七条的执行情况负责监督检查;对拒不执行的部门或单位,与其同级的经济委员会应当会同其上级主管机关追究该部门或单位负责人和有关责任人员的行政责任。
第九条 违反本规定第三条生产和销售无证产品的单位或个人,视情节轻重,追究以下行政责任:
一、各级质量监督机构有权责令生产无证产品的单位停止生产,并处以相当于已生产的无证产品价值的15—20%的罚款;有使用价值的,必须经生产无证产品的单位的主管机关审批后,标明“处理品”字样,方可销售;
二、各级质量监督机构或工商行政管理机关有权责令销售无证产品的单位或个人停止销售;已经售出的无证产品,由工商行政管理机关没收其全部违法所得,并处以相当于销售额15—20%的罚款;未售出的无证产品,由当地产品质量监督机构按照已经售出的无证产品的处理原则进
行处理;
三、生产或销售无证产品的单位的上级主管机关,应当对该单位负责人和直接责任者给予行政处分,并可扣发其奖金、工资。
被没收的违法所得和各项罚款,全额上缴国库。
第十条 乡镇企业生产和销售无证产品的,原则上适用本规定。
第十一条 本规定由国家经济委员会负责解释。
第十二条 本规定自一九八七年六月一日起施行。

附件4:水工金属结构产品质量保证体系审查办法
1.审查程序
-------- ------- -------
|申报企业自查|----|审查组审查|----|工许办审核|
-------- ------- -------
2.审查与评分
2.1 审查采用评分法进行,表1(略)中列出了各部分的额定分,其数评分总额定分为100分。表2(略)中列出了各项的额定分。
2.2 为对各小项评分的评价做到基本统一,原则上采用六档系法进行评分,其评价要求如下表:
3.结论
每部分审查得分不少于该部分额定分的70%者为合格。全部得分不少于80分者为质保体系审查合格。
六档系数评价要求表

---------------------------------
档 次| 评 价 要 求
---|-----------------------------
0|按审查内容尚未开展工作
0.2|按审查内容刚开展工作
0.4|按审查内容做了一些工作,能给人以做到40-50%的概念
0.6|按审查内容做了较多工作,但只达到及格的下限
0.8|按审查内容做了多而好的工作,能给人以做到80%的概念
1|按审查内容做得很好
---------------------------------
4.免检条件
凡获得国家、部、省级质量管理奖或获得国家级金、银牌优质产品奖的企业,生产质量保证体系除必备条件外,其它内容免予审查。
5.有下列情况者取消受审资格
5.1 用户对该产品质量反映强烈,近三年内由于产品的质量低劣造成严重事故者;
5.2 审查前一年内有一次同类产品交收测试不合格而强行出厂或长期缺项者(国内无设备除外);
5.3 严重妨碍质检人员履行职责者;
5.4 更改原始数据、结论,编造假报告或记录者。
6. 审查内容
6.1 必备条件
1. 专业质检人员配备大于职工总数3%,且平均等级高于全厂工人平均等级,质检科直接归厂长领导。
2.对于有Ⅰ、Ⅱ类焊缝的产品:
(1)要配备(可聘请与委托)Ⅱ级以上无损检测人员。
(2)公证单位认证的合格焊工要占全部焊工人数的50%以上,且人数及合格类别满足生产要求。
(3)一般要抽三名焊工(其中一名由企业推荐)进行理论与实际操作考试(按水电部机械制造局SDZ009-84标准进行),至少有两名合格。
6.2 其它五部分审查内容见表1(略),具体审查内容见表2(略)。

附件5:水工金属结构产品质量检测办法
水工金属结构产品质量检测办法(简称“产检办法”)是依据水电部SLJ201-80DLJ201-80《水工建筑物金属结构制造、安装及验收规范》(简称“规范”)及有关标准而制订的。
1.检测程序
----------
|同类产品用户调查|
-----↓----
---- ---- -------- ---- ---- ----
|抽样|→|预查|→|确定检测内容|→|检测|→|判定|→|结论|
---- ---- -------- ---- ---- ----
-----------
→→|必要时提前通知企业|
-----------
2.抽样
鉴于受检产品属单件或小批生产,因此抽样要视具体情况而定。一般是在生产质量保证体系审查组进入企业时由质检中心确定抽样。
3.预查
抽样确定后,企业应立即将自检记录提交质检中心,然后由质检中心成员独立进行预查,必要时可请企业对抽样产品进行自检情况介绍。
4.确定检测内容与判定基准
依据对抽样产品的预查,质检中心按表1(略)所列三个部分在表2(略)中确定具体的检测内容,表2(略)中未列出的内容在预查后由质检中心填写,已列内容可因受检产品的情况而有所增减。所有内容确定后,必要时可提前通知企业作好相应的配合准备。
表2(略)中第一、三两部分为各类产品的通用检测内容,第二部分为受检产品的专用检测内容,并按以下产品分类填写:
4.1 闸门
4.1.1 埋件:按“规范”第六章第一节内容抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.1.2 铸钢件和锻件:按“规范”第六章第二内容抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.1.3 平面闸门:按“规范”第六章第三节内容抽检不少于20个数据,大项判定基数为9.5分。
4.1.4 弧形闸门:按“规范”第六章第四节及第6.3.1条内容抽检不少于20个数据,大项判定基准为9.5分。
4.1.5 人字闸门:按“规范”第六章第五节及第6.3.1条内容抽检不少于20个数据,大项判定基数为9.5分。
4.2 钢管:按“规范”第四章内容抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.3 拦污栅:按“规范”第八章内容抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.4 清污装置
4.4.1 移动部分按水电部机械制造局SDZ标准中有关规定及设计要求抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.4.2 埋件等项目按照或参照“规范”有关规定抽检不少于10个数据,大项判定基准为8分。
4.5 过木装置:参照4.4清污装置执行。
4.6 启闭机
4.6.1 卷扬式启闭机按“规范”和水电部机械制造局SDZ标准中有关规定及设计要求抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.6.2 螺杆式启闭机参照4.6.1卷扬式启闭机执行。
4.6.3 移动式启闭机参照4.6.1卷扬式启闭机执行。
4.6.4 液压式启闭机按照或参照水电部SD207-87QPPY系列液压启闭机标准及“规范”中有关规定抽检不少于10个数据,大项判定基准为9分。
4.7 以上抽检数据中关键项目数据必须达到要求。
5 检测
5.1 原则上在质检中心成员在场情况下由企业原检测人员进行,其方法与检测结果经质检中心成员认可后为有效,也可由质检中心成员自行检测。
5.2 对于装配好的关键性零件,必要时须解体检测。
6 判定与结论
6.1 判定基准是指判定被抽检的小项或大项是否合格的标准。
6.1.1 判分采用10制,目测项目的评分取评分人员评分的算术平均值;用检测法施测项目的判定得分按下式计算:
合格数据的数目
得分=-------×10
检测数据的数目

6.2 小项判定与大项判定分别计算得分,对小项与大项经检测后是否合格所作的结论称为判定结论,填写时用“√”表示“合格”,用“×”表示“不合格”,大项得分是在小项得分基础上的再判定。
同类产品用户调查事先由质检中心按表3(略)内容对已使用的同类产品进行,然后根据用户意见结合使用情况由质检中心进行评分,大项得分大于或等于6分为合格。
6.3 受检产品的总结论
各部分的每大项均被判定合格时,方判定该部分为合格,各部分都合格,总结论才能定为合格。
7 受检产品用户调查
是指受检产品售出后的跟踪调查。调查由质检中心按表3(略)内容进行,然后根据用户意见结合使用情况由质检中心进行评分,大项得分大于或等于6分为合格,每大项都合格,整个调查部分才合格。
此项调查不影响发证,但影响生产许可证是否能继续有效,一旦调查不合格,质检中心将上报发证部门,由发证部门审批决定是否注销其生产许可证。
8 免检条件
凡获得国家级金、银牌优质产品奖的产品,在其规格档次中产品检测免予进行。

附件6:水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法
闸 门
分类号:050 附件6表1

--------------------------------------------
|品种| 规 格 分 档 | 生产许可证编号 |
| |FH=门叶面积(平方米)×水头(米)| |
|--|------------------|--------------------|
|平 |小 型| ≤200 |XK30—050-(0001 ̄1000)|
|面 |中 型| >200 ̄1000 | -(1001 ̄1500)|
|滑 |大 型| >1000 ̄5000 | -(1501 ̄1900)|
|动 |超大型| >5000 | -(1901 ̄2000)|
|门 | | | |
|--|---|--------------|--------------------|
|平 |小 型| ≤200 | -(2001 ̄3000)|
|面 |中 型| >200 ̄1000 | -(3001 ̄3500)|
|定 |大 型| >1000 ̄5000 | -(3501 ̄3900)|
|轮 |超大型| >5000 | -(3901 ̄4000)|
|门 | | | |
|--|---|--------------|--------------------|
|平 |小 型| ≤200 | -(4001 ̄5000)|
|面 |中 型| >200 ̄1000 | -(5001 ̄5500)|
|链 |大 型| >1000 ̄5000 | -(5501 ̄5900)|
|轮 |超大型| >5000 | -(5901 ̄6000)|
|门 | | | |
|--|---|--------------|--------------------|
|人 |小 型| ≤200 | -(6001 ̄7000)|
| |中 型| >200 ̄1000 | -(7001 ̄7500)|
|字 |大 型| >1000 ̄5000 | -(7501 ̄7900)|
| |超大型| >5000 | -(7901 ̄8000)|
|门 | | | |
|--|---|--------------|--------------------|
|弧 |小 型| ≤200 | -(8001 ̄9000)|
| |中 型| >200 ̄1000 | -(9001 ̄9500)|
|形 |大 型| >1000 ̄5000 | -(9501 ̄9900)|
| |超大型| >5000 | -(9901 ̄9999)|
|门 | | | |
--------------------------------------------
注:有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
钢 管
分类号:051 附件6表2

----------------------------------
规 格 分 档 |
DH=直径(米)×水头(米)| 生 产 许 可 证 编 号
----------------|-----------------
小 型|≤50 |XK30—051—1×××
中 型|>50 ̄300 | —2×××
大 型|>300 ̄1500 | —3×××
超大型|>1500 | —4×××
----------------------------------
注:有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
拦 污 栅
分类号:052 附件6表3

-------------------------------------
规 格 分 档 | 生 产 许 证 编 号
FH=面积(平方米)×水头(米)|
------------------|------------------
小 型|≤200 |XK30—052—1×××
中 型|>200 ̄1000 | —2×××
大 型|>1000 ̄5000 | —3×××
超大型|>5000 | —4×××
-------------------------------------
注:有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
清 污 装 置
分类号:053 附件6表4

---------------------------------
规 格 分 档| 生 产 许 可 证 编 号
--------------|------------------
小 型 工 程 用 |XK30—053—1×××
中 型 工 程 用 | —2×××
大 型 工 程 用 | —3×××
超大型 工 程 用 | —4×××
---------------------------------
注:1.有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细
则正文第七条、第九条。
2.工程分档参看水电部SDJ12-78水利水电枢纽工程等级划分及设
计标准。本表将标准中大(1)型定为超大型工程用。
过 木 装 置
分类号:054 附件6表5

---------------------------------
规 格 分 档| 生 产 许 可 证 编 号
--------------|------------------
小 型| |XK30—054—1×××
中 型| | —2×××
大 型| | —3×××
超大型| | —4×××
---------------------------------

注:规格范围视情况而定。
启 闭 机
分类号:055 附件6表6

-------------------------------------
品| 规 格 分 档 | 生 产 许 可 证 编 号
种| 启 门 力(吨) |
-|------------|----------------------
螺|小 型| 25 ̄30 |XK30—055—(1501 ̄2500)
|中 型|>50 | —(2501 ̄3000)
杆|大 型| |
式|超大型| |
-|---|--------|----------------------
卷|小 型| 25 ̄100 | —(4001 ̄4500)
|中 型|>100 ̄250| —(4501 ̄4900)
扬|大 型| |
式|超大型| |
-|---|--------|----------------------
移|小 型| 25 ̄100 | —(6001 ̄6500)
|中 型|>100 ̄250| —(6501 ̄6900)
动|大 型| |
式|超大型| |
-|---|--------|----------------------
液|小 型| 25 ̄100 | —(8001 ̄8500)
|中 型|>100 ̄250| —(8501 ̄8900)
压|大 型| |
式|超大型| |
-------------------------------------

注:1.有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细
则正文第七条、第九条。
2.小于25吨,大于250吨的启闭机产品申报分档及生产许可证编号
待定。

附件7:水工金属结构产品生产许可证收费办法
根据国务院发布的《工业产品生产许可证试行条例》和国家经委发布的《工业产品生产许可证管理办法》规定,特制订收费办法如下:
1.管理费
企业按产品类别、品种及规格分档,每申请一个许可证应向工许办交纳管理费500元。其款由质检中心代收。
2.审检人员差旅费
参加企业生产质量保证体系审查及产品质量检测人员的差旅费,由申请企业包干,每到企业审检一次支付1900元。
3.产品检测费
企业根据申报产品所在档次按照表1规定交纳产品检测费。
4.以上三项费用企业在递交申请书的同时一并交给质检中心,经核收后由工许办安排审检工作。
5.在生产许可证有效期内进行复查时,除管理费按50%收费外,其余各项仍按原标准收费。
6.申请生产许可证企业经审检不合格,整顿后再次提出申请时,需重新交纳全部费用。
水工金属结构产品检测收费标准
分类号:050—055 附件7表1

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档 次 | 收 费 (元)
---------|-----------
小 型 | 1200
中 型 | 1700
大 型 | 2200
超 大 型 | 2700
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附件8:生产许可证申请书填写说明
企业在申请生产许可证时,须用墨水笔认真填写由工许办统一印发的申请书及附表。
1.填写申请书一式四份。
申请书编号方法示例

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