中国证券业协会


关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知


各基金管理公司：

　　为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券业协会制定了《基金经理注册登记规则》。经常务理事会表决通过和向中国证监会备案，现予以发布，自2009年4月1日起实施。现将实施《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》）的有关事项通知如下：

一、关于现任基金经理注册

　　现任基金经理无需按《规则》要求申请基金经理注册，为便于今后的注册管理，基金管理公司（以下简称公司）仍需要向中国证券业协会（以下简称协会）提交基金经理的基本情况，办理登记手续。请各公司于《规则》实施后30日内提交以下材料：

（一）公司关于基金经理登记的申请报告；

（二）基金经理基本情况登记表；

（三）公司聘任基金经理的公告（复印件）；

（四）基金经理身份、学历、学位证明复印件。

二、关于新产品拟任职基金经理注册

　　公司在向中国证监会申报基金产品的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作日审查完毕并将审查结果通报中国证监会及公司。基金产品经中国证监会核准发行的，协会在核准之日正式办理基金经理注册或变更手续。

三、关于证券投资法律知识考试

　　拟任基金经理申请注册，应参加基金经理证券投资法律知识考试。已办理基金经理离职注销手续后再次申请基金经理注册的人员，也应参加考试。现任基金经理的考试另行安排。

　　现任和拟聘公司投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的考试另行安排。

　　基金经理证券投资法律知识考试的有关事项另行通知。

四、关于“短期内频繁变换任职单位”的认定

　　《规则》第九条第六项“短期内频繁变换任职单位”，是指最近2年内变换任职单位2次以上(含2次)。

五、关于“具有3年以上证券投资管理经历”的认定

　　《规则》第六条第二项“具有3年以上证券投资管理经历”是指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历，且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。

六、关于注册、变更、注销申报材料

（一）《规则》第七条第一项、第十二条第一项、第十四条第二款、第十六条第一项和本通知第一条第一项所规定的申请报告或备案报告

申请报告或备案报告应包括申请或备案的内容和公司承诺，并将其它申请材料作为附件报送。公司承诺内容应当包括但不限于：本单位已对申请或备案材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。

申请报告或备案报告应由公司人事部门负责人、公司负责人签名，并加盖单位公章。

（二）《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项规定的基金经理基本情况登记表

格式见附件2。

（三）《规则》第七条第六项和第十二条第三项规定的考察意见、工作评价

考察意见、工作评价应当具体明确，详细说明拟任基金经理的品行；是否具备从业资格；投资、研究或交易经历；遵守基金合同情况；投资业绩表现；主要研究成果；遵守相关法律法规及任职单位投资、研究、交易等方面管理制度的情况；是否曾经被任职单位处分、被行业自律组织处分或被监管部门采取监管措施或处罚等（如有，说明具体情况）。考察意见、工作评价需经办人签字，单位盖公章。

（四）《规则》第七条第九项规定的个人承诺

申请基金经理注册，申请人应参照以下内容做出承诺：

1、申请材料真实可靠、没有遗漏或隐瞒；

2、遵守中国证券投资法律、行政法规、部门规章和协会的自律规定，遵守公司管理制度，诚实守信，勤勉尽责；

3、维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人的利益优先；

4、认真履行基金合同和公司章程、公司管理制度规定的职责，防范和化解投资风险，提高基金管理水平；

5、在基金投资业务活动中合规运作，不为其他公司或个人提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条所禁止的投资或活动。

申请人应亲笔书写个人承诺，并签名。

（五）培训情况报告
　　
　　关于《规则》第二十四条要求公司每年报送的在职基金经理合规培训和业务培训情况，也适用于公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员，请于每年1月20日前填写 “基金经理和投资经理培训情况汇总表”（见附件3）。

（六）通过基金经理证券投资法律知识考试的人员，因在考试报名时已提交《规则》第七条规定的申请材料（二）及（四）至（七）项，其任职公司在申请基金经理注册时可不再报送以上材料。

七、关于非公募基金投资经理注册

　　公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的，无需在聘任前注册。请各公司于《规则》实施后30日内向协会报送本通知第一条规定的基金经理（投资经理）基本情况登记表及公司投资经理总体情况表（见附件4），为上述现任投资管理人员办理登记手续。请各公司今后于每季度结束后5个工作日内向协会报送公司投资经理总体情况表及上述人员的变更情况，并报送新聘任投资管理人员的基本情况登记表。

八、材料报送要求

（一）纸张

　　所有提交协会的纸质材料均采用A4 规格。

（二）电子报送方式

公司在以书面方式报送相关申请材料的同时，应登陆协会基金经理注册管理系统（http:// channel.sac.net.cn）进行登记，并提交以下材料的电子文档：

1、《规则》第十条、第十五条和第十八条以及本通知第一条第三项规定的公司对外公告；

2、《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项、第七条规定的基金经理（含投资经理）基本情况登记表和投资经理总体情况表；

3、本通知第六条第五项所要求的基金经理和投资经理培训情况汇总表。

此外，请各公司通过基金经理注册管理系统及时提交本通知第七条所列的非公募基金投资经理的变动情况。

九、公司联系人

　　公司应指定专人负责与协会的联系和报送基金经理注册、变更、注销、培训等相关材料，并于3月31日前将“基金经理注册管理人员联系表”（见附件5）传真（010-66575896）至我会。





附件：1、基金经理注册登记规则

2、基金经理（投资经理）基本情况登记表

3、基金经理和投资经理培训情况汇总表

4、投资经理总体情况表

5、基金经理注册管理人员联系表





中 国 证 券 业 协 会

二○○九年三月二十日






海南省人大常委会


海南经济特区农药管理若干规定

（2005年5月27日海南省第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）

第一条 为了加强农药管理，保障人畜安全，保护生态环境，促进农业、林业可持续发展，根据国务院《农药管理条例》和其他有关法律法规，结合海南经济特区实际，制定本规定。
第二条 在本经济特区内从事农药经营、使用和监督管理活动，适用本规定。
第三条 县级以上人民政府农业行政主管部门负责本行政区域内的农药监督管理工作。
县级以上人民政府工商、质量技术监督、食品卫生、环境保护等有关部门按照各自的职责负责有关的农药监督管理工作。
第四条 在本经济特区需经营农药的企业和个体工商户，应当具备下列条件：
（一）有与其经营农药相适应的技术人员；
（二）有与其经营农药相适应的营业场所，营业场所不得与餐饮等关系公共卫生安全的场所相毗邻；
（三）有与其经营农药相适应的设备、仓储设施、安全防护措施和环境污染控制设施、措施；
（四）有与其经营农药相适应的经营管理、质量管理制度和管理手段；
（五）有与其经营农药相适应的资金和独立承担民事责任的能力；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第五条 申请经营农药的，由所在地市、县、自治县人民政府农业行政主管部门审查，对符合条件的，应当在收到申请之日起二十个工作日内予以批准，核发农药经营许可证；对不予批准的，应当书面说明理由。
第六条 农药经销人员应当具备农药使用和安全防护的专业知识，接受培训，持证上岗。
农药经销人员负有宣传农药安全使用知识的责任，应当向农药使用者说明农药的使用范围、使用方法、防治对象、安全间隔期、中毒急救措施等注意事项，不得对农药使用者进行误导。
第七条 农药经营企业和个体工商户（以下简称农药经营者）应当建立农药经营帐册，记载所销售农药的生产单位、进货渠道、产品名称、销售情况等信息。帐册应保存3年，以备农业行政主管部门核查。
第八条 禁止在农药经营场所经营食品、农产品、日杂用品等与群众生活密切相关的商品。
第九条 在本经济特区内禁止销售和使用剧毒、高毒、高残留农药。
鼓励和扶持研究开发、使用生物农药和生物、物理防治病虫害技术。
第十条 省农业行政主管部门应当根据农业生产实际，编制农药使用计划，合理控制农药使用量，科学轮换使用农药，提高农药使用效率，减少农药对生态环境的污染。
省农业行政主管部门应当向社会公布国家和本经济特区推广、限制和禁止销售、使用的农药品种的目录及其适用范围。
第十一条 各级人民政府农业行政主管部门应当通过多种形式积极组织和培训农民科学、安全、合理地使用农药，培养农民技术骨干，并做好病虫害预测、预报工作；乡镇人民政府负责组织对本行政区域内的农民进行农药安全使用的宣传和培训，提高其科学使用农药的技术。
县级以上人民政府农业行政主管部门应当定期组织农药经销人员进行有关农药法律、法规及农药使用技术的培训。
鼓励村民委员会、农业专业技术协会和其他社会团体对农民进行农药使用技术的培训。
第十二条 农业技术推广机构应当履行公益性职能，按照当地农业生产实际需要配备专业技术人员，为农民提供农药使用技术服务，指导农民科学、安全地使用农药，其业务经费纳入省和市、县、自治县财政预算。
农产品生产企业应当加强对雇佣的人员及与其签订合同的农民进行农药使用技术指导，传授农药使用知识。
第十三条 农药使用者应当严格按照产品标签规定的剂量、防治对象、使用方法、施药适期、注意事项施用农药，不得随意扩大使用范围、增加用药浓度和数量。配药和施药时应当做好预防措施，防止人畜中毒及污染其他作物和环境。
第十四条 施用过农药的农产品应当在安全间隔期满后，方可采收和食用。
禁止加工、配送和销售农药残留量超标的农产品。
禁止使用农药加工、腌制农产品和海产品。
第十五条 农业行政主管部门应当加强无公害农产品生产基地及产品的管理，做好对基地环境和土壤中农药残留的监测工作，并对农产品生产基地批发出售的农产品在采收或者出售前进行农药残留量的抽样检测。
第十六条 农产品生产、加工、配送、运销企业和超市应当对本单位生产、加工、配送、销售的农产品进行农药残留量自检，或者委托中介检验机构检测。未经检测或者经检测不合格的农产品，不得加工、配送和销售。
农产品集贸市场、批发市场经营者应当建立农药残留量快速检测点，对进入本市场销售的农产品和海产品进行抽样检测。检测结果应当在本市场如实公示。对经检测超标的农产品，应当禁止其入市销售。消费者可以自愿到市场检测点检测，发现农药残留量超标的，可以要求返还货款，并及时告知工商行政管理人员。
以上检测费用由实施检测或者委托检测的单位自行负担。
第十七条 中介检验机构应当获得省质量技术监督行政主管部门的资质认证，方可从事农药残留量检测经营活动。
第十八条 各级人民政府工商、农业、质量技术监督、食品卫生行政主管部门应当在各自职责范围内加强对农产品农药残留量的监督检测。实施监督检测应当设立相应的机构，具有相应的检测仪器和技术人员。监督检测的费用纳入本级财政预算。
县级以上人民政府工商行政主管部门应当经常对市场销售的农产品和海产品进行抽样监督检测，对每个市场每月至少检测二次，并公布检测结果。
农业行政主管部门应当根据农作物种植情况和实际需要，在农产品收购站点和一定规模的生产园地设立检测点，对瓜菜、水果等农产品的农药残留量进行抽样检测。
质量技术监督行政主管部门应当加强对农产品加工品的农药残留量检测。
食品卫生行政主管部门应当加强对餐饮业、团体伙食单位食用农产品的检测，并及时查处因食用农药残留量超标的农产品造成的中毒事故。
对销售的农产品及其加工品，经检测农药残留量超标的，有关部门应当责令销毁。
第十九条 各级人民政府工商、农业、质量技术监督、食品卫生行政主管部门对农产品、海产品及其加工品农药残留量的举报和投诉，应当根据各自的职责及时处理或转送处理。
第二十条 农产品和海产品的生产者、销售者对监督检测结果有异议的，可以向监督检测机构的上一级主管部门申请复检；经复检认为农药残留量未超标的，原决定销毁的机关应当赔偿损失和负担复检费用。
第二十一条 各级人民政府实施监督检测的机构和中介检验机构应当如实出具检测报告。实施监督检测的机构出具虚假检测报告的，由其所在单位或上级主管部门对直接责任人员给予行政处分；中介检验机构出具虚假检测报告的，由县级以上人民政府质量技术监督主管部门给予警告，并处以1000元以上5000元以下的罚款，情节严重的，由省质量技术监督行政主管部门吊销其资质证书。
第二十二条 剧毒、高毒、高残留等禁用农药，假农药、劣质农药和过期报废农药，废弃农药包装和其他含农药的废弃物，由环境保护行政主管部门依照国家有关规定组织、监督处置。
对农药负有监督管理职责的部门在监督检查过程中发现上述农药危险废弃物需要处置的，应当在采取必要的控制措施后移交同级环境保护行政主管部门依法处理。
第二十三条 发生农药中毒、环境污染、药害事故的，应当立即报告当地政府及有关部门，并按照有关应急预案组织实施救援，采取有效措施减少事故损失，防止事故蔓延、扩大。
当地政府及其有关部门未依法履行职责，不及时组织实施救援或者采取必要措施，造成事故蔓延、扩大的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
农药经营、使用单位和个人因违反国家有关法律、法规及本规定，造成农药中毒、药害、环境污染事故或者其他经济损失的，应当依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 违反本规定第四条，农药经营者不具备本规定设定的经营条件的，由县级以上人民政府农业行政主管部门责令其限期改正；逾期不改正的，吊销其农药经营许可证。
违反本规定第五条，未取得农药经营许可证擅自经营农药的，由县级以上人民政府农业行政主管部门责令其停止营业，没收违法所得，并处5000元以上2万元以下的罚款。
第二十五条 违反本规定第七条，农药经营者未建立经营帐册或者经营帐册记录不明确的，由县级以上人民政府工商、农业行政主管部门依据各自的职权给予警告，责令其限期改正；逾期未改正的，处200元以上2000元以下的罚款。
第二十六条 违反本规定第八条，在农药经营场所经营食品、农产品、日杂用品等与群众生活密切相关的商品，由县级以上人民政府农业、工商行政主管部门依据各自的职权责令其改正，并处1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，吊销其农药经营许可证。
第二十七条 违反本规定第九条第一款，销售剧毒、高毒、高残留农药的，由县级以上人民政府农业、工商行政主管部门依据各自的职权，没收违禁农药和违法所得，并处3万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本规定第九条第一款，使用剧毒、高毒、高残留农药的，由县级以上人民政府农业行政主管部门责令改正，销毁违法生产的农产品，并处违法生产的农产品货值金额三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
第二十八条 违反本规定第十四条第二款和第十六条第一款，加工、配送、销售农药残留量超过标准的农产品的，由县级以上人民政府工商、农业、质量技术监督主管部门依据各自的职权责令其停止加工、配送、销售，销毁该农产品，没收违法所得，并处1000元以上1万元以下的罚款。
违反本规定第十四条第三款，使用农药加工、腌制农产品和海产品的，由县级以上人民政府工商、质量技术监督行政主管部门依据各自的职权责令停止使用，销毁该产品，没收违法所得，并处5000元以上3万元以下的罚款。
第二十九条 违反本规定第十六条第二款，农产品集贸市场、批发市场经营者未建立农药残留量快速检测点或者未履行检测义务的，由县级以上人民政府工商行政主管部门责令改正；拒不改正的，处5000元以上1万元以下的罚款。
第三十条 农药监督管理部门不履行本规定确定的职责或者履行职责不当的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
农药监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十二条 在本经济特区以外、本省范围内从事农药经营、使用和监督管理活动的，参照本规定执行。
第三十三条 本规定具体应用问题由省人民政府负责解释。
第三十四条 本规定自2005年10月1日起施行。