河北省人民政府


河北省人民政府令



〔2013〕第5号





《河北省历史文化名城名镇名村保护办法》已经2013年7月16日省政府第6次常务会议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。







省长 张庆伟

2013年7月29日



河北省历史文化名城名镇名村保护办法



第一章 总 则

第一条 为加强对历史文化名城、名镇、名村的保护，继承优秀历史文化遗产，根据国务院《历史文化名城名镇名村保护条例》和其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本省行政区域内历史文化名城、名镇、名村的申报、批准、规划、保护和监督管理，适用本办法。

本办法所称历史文化名城、名镇、名村，是指经国务院批准公布的国家历史文化名城，国务院住房城乡建设主管部门、国务院文物主管部门公布的中国历史文化名镇、名村，以及经省人民政府批准公布的河北省历史文化名城、名镇、名村。

第三条 历史文化名城、名镇、名村的保护应当坚持统筹规划、科学管理、保护为主、合理利用的原则。

历史文化名城、名镇、名村的保护与监督管理，应当保证原住居民的参与，保障原住居民的合法权益。

第四条 县级以上人民政府负责本行政区域内历史文化名城、名镇、名村的保护和监督管理工作。

设区的市、县级人民政府应当设立历史文化名城、名镇、名村保护委员会，并报省住房城乡建设主管部门和省文物主管部门备案。具体工作由城乡规划（建设）主管部门负责。

历史文化名城、名镇、名村保护委员会由本级人民政府及其相关主管部门负责人、专家和公众代表组成，专家和公众代表由本级人民政府选聘。历史文化名城、名镇、名村保护委员会应当根据本级人民政府确定的工作职责，建立健全审议制度。

第五条 县级以上人民政府城乡规划（建设）主管部门会同同级人民政府文物主管部门，具体负责本行政区域内历史文化名城、名镇、名村保护和监督管理的有关工作。

县级以上人民政府有关部门应当按各自职责，做好历史文化名城、名镇、名村保护和监督管理的相关工作。

乡（镇）人民政府、街道办事处及村（居）民委员会应当配合做好历史文化名城、名镇、名村的保护工作。

第六条 县级以上人民政府应当将所在地历史文化名城、名镇、名村的保护纳入国民经济和社会发展规划，并安排保护专项资金，用于历史文化名城、名镇、名村、历史文化街区、历史建筑的普查、规划、保护等工作。

保护专项资金的来源包括本级财政预算安排的资金、上级财政专项补助的资金、境内外单位和个人的捐赠及其他合法筹集的资金。

第七条 鼓励和支持企事业单位、社会团体和个人通过捐赠、投资、提供技术服务等方式，参与历史文化名城、名镇、名村保护工作。

第八条 各级人民政府和有关部门应当组织开展历史文化名城、名镇、名村保护的宣传教育活动，普及保护知识，增强全社会保护意识。

第二章 申报与批准

第九条 国家历史文化名城，中国历史文化名镇、名村的申报、批准程序，按国务院《历史文化名城名镇名村保护条例》有关规定执行。

第十条 具备下列条件的城市及县级人民政府所在地镇、镇、村庄，可以申报河北省历史文化名城、名镇、名村：

（一）文物比较丰富；

（二）历史建筑集中成片；

（三）保留着传统格局和历史风貌；

（四）历史上曾经作为政治、经济、文化、交通中心或者军事要地，或者发生过重要历史事件，或者其传统产业、历史上建设的重大工程对本地的发展产生过重要影响，或者能够集中反映本地建筑的文化特色、民族特色。

申报河北省历史文化名城的，在所申报的历史文化名城保护范围内应当有两个以上经省人民政府核定公布的历史文化街区。

第十一条 申报河北省历史文化名城、名镇、名村，应当提交下列材料：

（一）历史沿革、地方特色和历史文化价值的说明；

（二）反映传统格局和历史风貌现状的材料；

（三）有关保护范围的材料；

（四）不可移动文物、历史建筑、历史文化街区的清单；

（五）反映当地非物质文化遗产资源及存续状况的材料；

（六）有关保护工作情况、保护目标和保护要求的材料。

第十二条 申报本办法第十条第二款所称的历史文化街区，应当具备下列条件：

（一）保留着较完整的传统格局和历史风貌；

（二）构成历史风貌的历史建筑和历史环境要素可以是不同时代的，但必须是真实的历史实物；

（三）历史文化街区用地面积一般不小于一公顷；

（四）历史文化街区内文物古迹、历史建筑及能够展现当地历史风貌特色的建筑物、构筑物的用地面积达到保护范围内建筑总用地的百分之六十以上。

第十三条 申报历史文化街区，应当提交下列材料：

（一）地理区位、历史沿革和历史文化价值综述；

（二）反映传统格局和历史风貌现状的材料；

（三）反映核心保护范围和建设控制地带的材料；

（四）不可移动文物、历史建筑和历史环境要素清单；

（五）有关保护工作情况、保护目标和保护要求的材料。

第十四条 申报河北省历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区，由设区的市人民政府提出申请，经省住房城乡建设主管部门会同省文物主管部门组织专家进行论证，提出审查意见后报省人民政府批准公布。

第十五条 已经批准的河北省历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区，因保护不力或者其他原因，使其历史文化价值受到严重影响的，省人民政府将其列入濒危名单，予以公示，并责成所在地人民政府限期采取补救措施；若情况继续恶化，不再符合本办法规定条件的，由省人民政府撤销其称号，并向社会公布。

第十六条 对符合本办法第十条、第十二条规定条件而没有申报河北省历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区的，省住房城乡建设主管部门会同省文物主管部门，可以向其所在地人民政府提出申报建议；仍不申报的，可以直接向省人民政府提出确定为河北省历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区的建议。

第三章 保护规划

第十七条 历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区经批准公布后，所在地设区的市、县级人民政府应当自批准公布之日起30日内通过政府门户网站、现场公告牌、新闻媒体等形式向社会公布。

设区的市、县级人民政府组织编制历史文化名城、名镇、名村保护规划，同级人民政府城乡规划主管部门负责编制历史文化街区保护规划。保护规划应当自历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区批准公布之日起1年内编制完成。

第十八条 承担历史文化名城、历史文化街区保护规划编制工作的单位，应当具有甲级城乡规划编制资质，承担历史文化名镇、名村保护规划编制工作的单位，应当具有乙级以上城乡规划编制资质。

第十九条 历史文化名城、名镇、名村保护规划应当包括下列内容：

（一）历史文化价值与特色；

（二）总体目标，保护原则、内容和重点；

（三）总体保护策略和市（县、镇、村）域保护要求；

（四）保护范围，包括文物保护单位、地下文物埋藏区、历史建筑的保护范围，历史文化街区、名镇、名村的核心保护范围和建设控制地带，保护范围内相应的保护控制措施；

（五）名城历史城区的界限，提出与名城、名镇、名村传统格局、历史风貌、空间尺度及其相互依存的地形地貌、河湖水系等自然景观和环境的保护措施；

（六）完善城市、镇、村功能、改善基础设施、提高环境质量的规划要求和措施；

（七）保护范围内建筑物、构筑物和历史环境要素的分类保护整治要求；

（八）对建设控制地带内建筑物、构筑物的性质、开发强度、体量、高度、形式、色彩等控制要求；

（九）继承和弘扬传统文化、保护非物质文化遗产的内容和措施；

（十）利用和展示的要求与措施；

（十一）规划实施管理措施；

（十二）保护规划分期实施方案。

第二十条 历史文化街区保护规划应当包括以下内容：

（一）历史文化价值和特点；

（二）保护原则和保护内容；

（三）保护范围，包括核心保护范围和建设控制地带界线；

（四）保护范围内建筑物、构筑物和环境要素的分类保护整治要求；

（五）重要节点或者建筑立面整治规划设计方案；

（六）保持地区活力、延续传统文化的规划措施；

（七）改善交通和基础设施、公共服务设施、居住环境的规划方案；

（八）古树名木保护措施；

（九）规划实施管理措施。

第二十一条 历史文化名城、名镇保护规划的规划期限应当与所在城市、镇总体规划的规划期限相一致。历史文化名村保护规划的规划期限应当与村庄规划的规划期限相一致。

第二十二条 历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护规划报送审批前，保护规划的组织编制机关应当予以公告，公告时间不少于30日，广泛征求有关部门、专家和公众的意见，必要时可以举行听证。保护规划草案涉及房屋征收、土地征用的，应当举行听证。

保护规划报送审批文件中应当附具意见采纳情况及理由，经听证的，还应当附具听证笔录。

第二十三条 历史文化名城、名镇、名村保护规划由设区的市人民政府报省人民政府审批。

历史文化街区保护规划由组织编制机关报街区所在地设区的市、县级人民政府审批，报省住房城乡建设主管部门、省文物主管部门备案。

第二十四条 历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护规划经批准后，组织编制机关应当及时公布。

第二十五条 经依法批准的保护规划，不得擅自修改。确需修改的，保护规划的组织编制机关应当向原审批机关提出专题报告，经同意后，方可编制修改方案。修改后的保护规划，应当按原审批程序报送审批。

第二十六条 编制或者修改国民经济和社会发展规划、土地利用总体规划、城乡规划等规划，应当体现历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护的要求。

经依法批准的历史文化名镇、名村和历史文化街区保护规划，应当作为建设项目规划许可的依据。名镇和历史文化街区保护范围内的区域，不再编制相应区域的城市、镇控制性详细规划。

第二十七条 省住房城乡建设主管部门应当会同省文物主管部门，加强对保护规划实施情况的监督检查。对存在保护不力等问题的，应当及时向设区的市、县级人民政府提出整改意见。

设区的市、县级人民政府应当对本行政区域内历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护工作定期进行监督检查和评估。检查和评估信息应当通过政府门户网站、新闻媒体等向社会公布，接受社会监督。对发现的问题，应当及时纠正、处理。

第四章 保护措施

第二十八条 历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区应当整体保护，保持传统格局、历史风貌和空间尺度，不得改变与其相互依存的自然景观和环境。

在历史文化街区、名镇、名村保护范围内应当保持环境整洁，不得建设污染环境的设施，不得进行可能影响环境的活动。

第二十九条 设区的市、县级人民政府应当根据当地经济社会发展水平，按照保护规划，控制历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内的人口数量，改善历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区的基础设施、公共服务设施和居住环境。

第三十条 县级以上人民政府应当统筹安排建设用地指标，优先保障因历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护规划实施需要进行的住宅建设。

第三十一条 在历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区保护范围内从事建设活动，应当符合保护规划的要求，不得损害历史文化遗产的真实性和完整性，不得对其传统格局和历史风貌造成破坏性影响。

第三十二条 在历史文化街区、名镇、名村保护范围内新建、扩建基础设施及进行绿化配置的，应当符合国家和本省有关标准、规范。确因保护需要，无法按标准、规范新建、扩建基础设施及进行绿化配置的，由设区的市、县级人民政府城乡规划（建设）主管部门会同相关主管部门制定相应的保障方案，明确相关布局、措施等。

在历史文化街区、名镇、名村保护范围内改建、翻建建筑物，因保持或者恢复其传统格局、历史风貌的需要，难以符合相关建设标准和规范的，在不突破原有建筑基底、建筑高度和建筑面积且不减少相邻居住建筑原有日照时间的前提下，可以办理规划许可手续。

第三十三条 在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内，不得进行新建、扩建活动。但是，新建、扩建必要的基础设施和公共服务设施除外。

新建、扩建基础设施和公共服务设施的，设区的市、县级人民政府城乡规划主管部门在核发建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证前，应当征求同级文物主管部门的意见。

公路、铁路、高压电力线路、输油管线、燃气干线管道不得穿越历史文化街区、名镇、名村核心保护范围；已经建设的，应当按保护规划逐步迁出。

第三十四条 设区的市、县级人民政府应当组织对本行政区域内建成年代较久远的建筑物、构筑物进行普查，对具有一定保护价值，能够反映历史风貌和地方特色，未公布为文物保护单位，也未登记为不可移动文物的建筑物、构筑物，确定公布为历史建筑并建立档案。

历史建筑档案包括下列内容：

（一）区位图、保护范围边界示意图；

（二）建筑艺术特征、历史特征、建设年代及稀有程度；

（三）建筑的有关技术资料；

（四）建筑的使用现状和权属变化情况；

（五）建筑的修缮、装饰装修过程中形成的文字、图纸、图片、影像等资料；

（六）建筑的测绘信息记录和相关资料。

第三十五条 设区的市、县级人民政府应当组织编制历史建筑保护图则，向社会公布，并将保护和使用要求书面告知所有权人、使用人和物业管理单位。

前款所称历史建筑保护图则，是指为保护、利用历史建筑提供科学依据的文本及图纸，包含历史建筑基本信息、保护范围、使用要求等内容。

第三十六条 单位和个人实施下列行为，应当报设区的市、县级人民政府城乡规划（建设）主管部门会同同级文物主管部门批准：

（一）在历史建筑上设置牌匾、空调散热器、照明设备等设施；

（二）在历史文化街区、名镇、名村保护范围内历史建筑以外的建筑物上设置牌匾或者户外广告；

（三）在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内设置临时用房。

第三十七条 历史建筑应当按保护图则的要求进行维护和修缮。国有历史建筑由使用人负责维护和修缮，非国有历史建筑由所有权人负责维护和修缮，设区的市、县级人民政府可以给予资金补助。所有权人不具备维护和修缮能力的，设区的市、县级人民政府应当采取措施进行保护。

设区的市、县级人民政府应当与国有历史建筑使用人、非国有历史建筑所有权人签订历史建筑保护协议，对历史建筑的保护义务和享受补助等事项作出约定。

第三十八条 任何单位和个人不得损坏或者擅自迁移、拆除历史建筑。因公共利益需要进行建设活动，对历史建筑无法实施原址保护，必须调整、撤销其历史建筑称号，迁移异地保护或者拆除的，应当由所在地人民政府城乡规划（建设）主管部门会同同级人民政府文物主管部门，报省住房城乡建设主管部门会同省文物主管部门批准。

第三十九条 设区的市、县级人民政府应当在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围的主要出入口、历史建筑主入口一侧设立统一的标志牌，并标明保护范围。

任何单位和个人不得擅自设置、移动、涂改或者损毁标志牌。

第四十条 在历史文化名城、名镇、名村，以及历史文化街区、历史建筑的保护范围内禁止进行下列活动：

（一）开山、采石、开矿等破坏传统格局和历史风貌的活动；

（二）占用或者破坏保护规划确定保留的园林绿地、河湖水系、道路等；

（三）修建生产、储存爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的工厂、仓库等；

（四）修建损害传统风貌的建筑物、构筑物和其他设施；

（五）损毁保护规划确定保护的建筑物、构筑物及其他设施；

（六）对保护规划确定保护的建筑物、构筑物进行改变原风貌的维修或者装饰；

（七）设置破坏或者影响风貌的广告、标牌、招贴；

（八）在历史建筑上刻划、涂污；

（九）随处倾倒垃圾、排放污水等污染环境的行为；

（十）损毁属于非物质文化遗产组成部分的实物和场所；

（十一）法律、法规禁止和违反保护规划的其他行为。

第四十一条 历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区所在地设区的市、县级人民政府应当组织力量，加强对当地历史沿革、风物特产、民间文学、传统技艺、民风民俗等非物质文化遗产的搜集、整理、研究和保护工作。

历史文化名城、名镇、名村和历史文化街区所在地设区的市、县级人民政府应当鼓励社会力量对当地传统文化艺术进行挖掘和整理，扶持有关专业人才以及民间艺人传徒、授艺。

第五章 法律责任

第四十二条 违反本办法第三十八条规定，擅自批准调整、撤销历史建筑称号的，其批准无效，由批准机关的上级机关责令其予以变更或者撤销，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。

第四十三条 违反本办法第四十条第（四）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项规定的，由城乡规划（建设）主管部门或者城市管理综合执法部门责令其停止违法行为、限期改正；逾期不改正的，处五千元以上一万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得一倍以上三倍以下但最高不超过三万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第六章 附 则

第四十四条 本办法自2013年10月1日起施行。
















李长健:我国合作社立法的若干理论问题

（本文发表于《法治论丛》2007年第2期）
李长健


[作者简介] 李长健，华中农业大学文法学院教授，法学系主任，经济法学硕士生导师，武汉大学法学院法学博士生，湖北省法经济学研究会副会长，武汉市经济法研究会副会长，主要从事经济法学、国际经济法和“三农”法律问题研究。

摘 要：自愿联合起来的人们通过联合所有与民主控制的组织来满足其共同的经济、社会与文化的需求与抱负的自治联合体，就是合作社。合作社对于我国转型社会和和谐社会建设而言是必须的，合作社已成为我国推进和谐社会、促进社会稳定与可持续发展的重要组织载体。合作社存在与发展具有深刻的社会学、伦理学、经济学和法学基础。在合作社立法中，我们应该实现合作社的基本价值，体现其和谐价值，提升其竞争与合作价值。在合作社立法基本原则安排上要结合中国国情进行创新性制度安排，通过民有的产权制度、民管的组织制度、民享的分配制度和开放灵巧的资本制度去架构富有中国特色的和谐的合作社制度体系。
关键词：合作社立法；理论基础；和谐价值；基本原则；制度体系

毫无疑问，合作社对于中国社会和世界的发展而言，是非常重要的。在一个不断走向市场化、走向和谐的社会里，我们不仅需要有强大的私人部门和公共部门的存在，同样需要有强大的合作社部门、互助部门和其他非政府社会部门的存在。合作社对减少失业和贫困，缩小贫富差别，改善边缘化人口处境，维护消费者权益，特别是农民的组织化程度，促进经济发展和社会稳定与和谐进步具有战略性意义。推进合作社立法，不仅是从事合作社研究和实践的人们所需，而且是社会稳定和和谐发展的现实所需，是历史发展的必然使然。2002国际劳工组织(ILO)在《合作社促进建议书》中向世界各国政府提出的支持和促进合作社发展的改革与立法建议，不仅是各成员国家（地区）应尽的义务，而且是各成员国家（地区）自身发展的客观需要。推动我国合作社立法的进程已成为全社会的共识。为此努力，笔者就我国合作社立法的一些理论问题进行必要的探讨，期望为我国合作社立法和实践作一点添砖加瓦的工作。

一、合作社存在与发展之理论基础
人们从不同的视角进行着对合作社存在与发展的原因、价值与意义分析，学者们也投入了相当的精力。研究合作社存在和发展的原因、价值与意义，对我们促进合作社事业发展和立法进程是非常重要的。特别是我国，合作社发展经历着较长的曲折发展阶段，遇到进一步发展的困境，加上不断演进的社会转型和国际化背景、理论创新和立法的缺失显得尤其突出。合作社存在与发展有着深刻的社会学、伦理学、经济学和法学基础。
合作社存在与发展的社会学基础。社会学通常从社会组织结构、社会分层及流动、社会变迁与控制、社会保障与发展等多方面研究社会问题，形成了许多有影响的理论，如社会学创始人奥古斯特·孔德的社会秩序论、维尔弗雷多·帕累托的社会系统论、赫伯特·斯宾塞的社会均衡论、西方的市民社会与政治国家理论和中国的城乡二元结构及社区建设理论等。这些理论都可以为合作社存在与发展提供理论基础。如孔德在社会秩序论中强调社会中间群体对维持社会和谐发展的重要性时认为，社会中间群体能给人以安全感，并把个人的追求纳入社会总体结构之中，没有这些中间群体就没有社会。只有当构成社会的不同秩序处于和谐关系时，社会才是健康的，家庭、行会、地方团体与中间群体的关系通过适当调整，才能保障社会的稳定与和谐。[1]社会均衡理论强化分工与合作对均衡的作用，认为合作是实现均衡的必要一步。合作社作为一个特殊的社会组织，既是社员的共同体，又是特殊的企业组织体，还是一种结社体。合作社作为社员自我教育、自我发展、传播科技与文明的社会组织体，能较好地在社会中代表社员的共同利益，发挥联合制衡、实现社会公平、促进社会稳定与和谐发展的作用。
合作社存在与发展的伦理学基础。合作社的伦理价值是其伦理学基础在社会和谐发展的本质反映，是合作社原则与规则体系中所体现的伦理观念对社员、社会组织、社区及社会的精神文明、物质文明和政治文明的指引、保证和基础作用。合作社的诚信、开放、社会责任和关怀他人等伦理价值，是合作社立法和合作社存在与发展的伦理学价值体现，是合作社自助、自担责任、民主平等、公平与团结的合作社价值的基础与伦理保障。这些价值对合作社原则、规则的建立起到了重要的指引作用，成为合作社组织存在的基础。
合作社存在与发展的经济学基础。合作社的经济学基础，集中反映在合作社的经济学特征和表现上。合作社作为社员联合所有的新型经济组织其对内的非营利性，决定其不是典型的经济实体，是基于相互信任和合作关系的“社员的集合”。从合作社发展和合作社制度特点看，这种集合更多地产生于弱势集团、弱势产业，适用于将小规模、分散经营的生产力联合起来，形成较大规模的经济形式，一定程度上表现为一个“穷人联合体”、一个“穷人经济合作共同体”。“合作社是弱者的组织”[2]的经济学特征，决定我们在进行制度安排时要尽可能保障弱者的权益实现和合作社对社员权益实现的保障作用，从而最终提高社员的社会经济地位。合作社作为经济组织的性质，使弱势者成员通过自愿、联合与合作，建立起能与市场其他经济主体进行竞争的互助性合作社，以团体力量进入竞争的市场。在社会转型和不断市场化的社会利益博弈格局中，弱势成员越来越需要通过互助合作形成的组织所形成的团体力量去获取应获得的社会利益，使弱势集团真正成为社会发展的动力。“穷人联合体”为社会弱势者提供了联合的自助组织体，从而通过组织体运行使其成员有了与社会强势者进行平等对话的可能。[3]合作社的这些经济学特征，要求制度安排中要强化合作社的“联合制衡”作用，从而更好地凸现合作社在和谐社会中的经济价值和社会价值。
合作社存在与发展的法学基础。[4]合作社的法学基础主要体现在法理念变化所引起的法原则、法制度的因应变化方面。首先，从平衡协调个人与社会利益来看，合作社强化的组织成员的合作自由与平等是平衡协调个人与社会利益的现实写照和最佳体现；其次，从平衡协调公平与效率的追求而言，合作社所确立的公平原则所体现的价值，使合作社对公平有了从形式意义到实际意义、从组织内公平到组织外公平的合理追求，合作社对效益的追求为提高组织的整体利益和可持续发展的长远利益作出了贡献，使合作社能在更广的空间、更长的时间里用更多的财富实现可持续均衡分配，从而真正实现公平。[5]公平与效率兼顾，促公平发展，促效率提高应是合作社制度安排的必然选择。再次，从平衡协调“个人本位”与“社会本位”的理念看，合作社很好地体现了这一理念的要求，社员通过将个人部分权利转移给合作社，通过合作社与社会进行协调与妥协，更好地实现了自身的利益，同时也增进了社会的利益。[6]最后，从平衡协调自由与秩序看，要求我们在安排合作社法律制度时必须做到：一是平衡协调自由与秩序，兼顾两个方面。正如庞德所说：“一种文明的理想，一种把人类力量扩展到尽可能最高程度的思想，一种为了人类的目的对外在自然界和内在本性进行最大限度控制的理想，必须承认两个因素来达到那种控制：一方面是自由的个人主动精神、个人自发的自我主张；另一方面是合作的、有秩序的（如果你愿意这样说的话）、组织纪律的活动”。二是个人的自由通过集体来有秩序的实现。“在真实的集体条件下，各个个人在自己的联合中通过这种联合获得自由”[7]和谐社会中的自由的实现过程就是一个社会进步的过程，是秩序建立和优化的过程，是一个有限的、局部的到普遍的过程。秩序的建立过程是一个自由的实现过程，是通过法律对社会生活的控制力和个体权益进行整合和谐的过程，是一个通过组织或集体自由的弘扬下确保社会生活的连续性和个人自由的持续性实现的过程。自由与秩序的关系是目的与手段的关系，需要进行协调，从而使和谐社会中的秩序成为有自由的秩序，自由成为有秩序的自由。

二、合作社立法的价值取向之创新
作为一种制度化的社会组织，其价值取向一方面源于组织本身的内在质的规定性，一方面源于社会制度的外在赋予。按照国际合作社联盟（International Co-operative Alliance, 简称ICA）所确定的内容，合作社价值包括合作社的基本价值和伦理价值两部分。其基本价值是：自助、自担责任、民主、平等、公平和团结。伦理价值为：诚信、开发、社会责任与关怀他人。这些价值，在合作社立法中应得到体系化的体现。与此同时，我们还应利用合作社这种灵巧的组织形式，对其自身价值体系进行创新，进而对社会价值体系进行发展，并深深地表征于合作社法律制度之中。
体现和谐价值。和谐是人类社会的至上理念，是人类所追求的一种美好的社会生活状态。伴随着社会发展和制度变迁，和谐社会已成为人类追求的崇高社会理想。人们对和谐社会的追求，最终要靠形成和谐的人与人、人与社会、人与自然关系的、充满文明与活力的和谐上。这种和谐关系是人与人之间利益和谐的直接反映，反映在制度安排中就是体现于制度和谐，特别是分配制度的和谐。合作社的分配制是其实现社员利益重要的主途径，是社员利益实现程度的重要体现。可以说，一个好的合作社分配制度是合作社的灵魂。合作社对和谐价值的体现中，秩序价值是其价值取向的基本规定。稳定有序是合作社对秩序价值的基本追求，公平正义是其价值取向的内核。合作社实现的内部稳定有序，即社会稳定有序的价值内容应表征着合作社对公平正义追求的深化——社会整体的公平正义。这种深化的公平正义应该是实质的公平正义，是协调好了各种利益关系的、可持续发展的、和谐社会的公平正义，是社会稳定有序与公平正义良性互动互促的公平正义，是有效率的、充满活力的公平正义。
提升竞争与合作价值。竞争与合作是社会价值体系中的又一层次的内容。合作社是市场经济的一种制衡力量，是与市场竞争相伴而生的。竞争不仅是市场经济发展的推动力，同样是合作社产生与发展的推动力。[8]合作社产生后，我们发现：有竞争无合作，会导致社会失态失范；有合作无竞争，会导致社会失去活力，而渐失动力。合作组织较好地解决了竞争与合作的关系，使合作也成为自身发展和市场经济发展的推动力。合作社发展的实践进一步提升了竞争与合作的价值，使竞争、合作的单向价值得到和谐、互动的双向重构。合作社制度安排中应体现这一要求，实现对竞争与合作价值的提升。
合作社立法与价值取向的创新还应表现在民主价值的实现方式和内核的变化上，公平与效率的最佳结合和价值实现的公众参与上，以及从“二元价值对抗”向“多元价值和谐”的价值认识观上。

三、合作社基本原则之立法注意
ICA已是世界上历史最悠久、规模最大的一个独立的非政府性社会经济组织。它团结、代表并服务于全世界的合作社，并成为联合国经社理事会中享有第一咨询地位的41个机构之一。[9]1934年ICA确立了四大纲领，1937年ICA把合作社原则归纳于11条，并命名为“罗奇代尔原则”，1966年第2届代表大会将其修订为6条，1995年又通过了《关于合作社界定的声明》，确立了七项基本原则。在立法时，我们眼要体现这些原则，还要考虑我国实际。
对于自愿与开放原则，在立法时，我们要注意考虑我国的政治、经济、文化等方面乃至法律等方面的现实特点，对社员资格应采取两种不同的对待方式：对社员采取无限自愿，对社员以外的人入社采取有限自愿，即采取有限开放的入社原则。
对于社员民主控制原则，在立法时，我们要注意考虑合作社本质，要充分考虑社会其他主体对合作社民主控制的影响，用法律制度的硬约束去保证社员的民主控制。在基层第一级合作社，社员有平等的投票权（一般应实行一人一票）。在其他层次的合作社也可以采取民主的方式，允许进行民主方式的创新。但不管何种方式，制度安排应使社员或其代表主动参与合作社的政策制定和决策，代表要对社员负责。
对于社员经济参与原则，在立法时，我们要注意考虑如下问题：第一，要注意制定合作社公积金、公益金、股金分红及合作社运行发展费用的恰当比例；第二，要注意劳动分红与资本分红、交易分红的差别和比例；第三，对不可分割的公积金等形式的财产性质、用途、处理办法应作出明确的规定；第四，要适当鼓励进行合作社公共积累；第五，要与社员的社会保障、公共事业建设等事项进行制度上的对接，特别是对国家对产业的补贴进入合作社所形成的资本及盈余，要用具体制度保证其切实落到社员身上。最后，要使社员能公平地对合作社出资并民主控制其资本。分配后的利润盈余按以下某项或所有各项目进行分配：（1）用于发展合作社的、不可分割的公积金；（2）按社员与合作社的交易量进行分配；（3）用于社员（代表）大会认可的其他活动。
对于自治与独立原则，在立法时，我们要注意合作社是由社员民主控制的、自治的、自助的组织。合作社与包括政府在内达成的协议或以其他渠道筹资得到的资金，必须以确保其社员的民主控制和坚持其合作社自治为条件。要注意考虑社员及其合作组织进行自治、自主的现实影响力量，要在合作组织的组织机构及职责、议事规则、社员权利与义务等多方面进行制度安排，要防止资本力量对合作组织本质的过度异化作用。在允许新型合作组织出现、考虑新合作经济出现的同时，防止其异化成以追求利润最大化为根本目的公司或企业。如果法律制度安排中做不到这一点，那么制定相关合作法就没有什么实际意义，适用公司法或企业法就可以了，就不会真正促进合作经济的发展。
对于提供教育、培训与信息原则，在立法时，我们要注意考虑合作社应为其社员、选出的代表、经理和雇员提供教育和培训，使其能有效地对合作社发展作出贡献。合作社要对年轻人、民意领导人（又称舆论带头人）提供广泛的信息，使其把握合作社的性质和好处。应加强对合作社的社会宣传，使他们充分了解合作社的本质及优越性，为合作社的发展提供良好的环境和后续发展的动力条件。
对于合作社间的合作原则，在立法时，我们要注意考虑合作社通过构建地方的、全国的、区域的和国际的组织结构，最有效地为社员服务，促进合作社的合作，从而加强合作社运动。第一，根据社区性特点，注意构建符合我国国情的合作社的组织系统，鼓励合作社的依法联合，鼓励加强国际间的交往。第二，在组织合作社间合作的同时，应注意防止合作社的垄断问题。第三，对合作中，特别是有资产实质性联合的，要注意对相关权利义务的确定、程序事项的要求作出制度规定。
对于关心社区的原则，在立法时，我们要注意引导合作社在满足服务社员的基础上为社区发展服务，在合作社财产制度、合作社所在社区公益事业发展的制度等方面作出必要的制度设计，促进合作社与社区的全面协调发展相结合。如有可能，还可与社员的社会保障、计划生育政策的落实等方面作出制度上的契合性安排，通过社员（或社员代表）大会认可的政策促进社区的可持续发展。

四、合作社制度体系之和谐建构
（一）“民有”的产权制度
为降低交易成本，优化资源配置，法律制度对产权的初始安排和重新安排显得尤其重要。由于制度本身产生需要代价，因此，制定什么制度，怎样制定制度，将导致不同的经济效率。产权制度的选择和制定取决于制度本身的内在成本与外在成本之和，制度本身成本的高低成为人们选择制度的依据。产权制度的确定是合作社运行的前提。对合作社产权进行制度上的安排和法律上的确定是必要的。产权制度的核心是财产所有权制度。财产所有权制度决定着分配制度，我们可以说，产权是分配的前提条件和经济依据，是保障收入分配公正有序进行、实现合作社分配和谐的关键。
首先，在产权制度所有制形式安排上，合作社应坚持“民有”原则。这种“民有”原则应该是一种“联合所有”（jointly-owned），而非共同所有（Common-owned），应是社员对合作社财产享有联合所有者的权益。 [10]即约定共同合作所有（简称，约定共合所有）。资产一旦进行合作社，合作社就享有集体联合所有者的终极所有权，财产的最终归属权实质上应为合作社社员联合所有。联合所有的本质是社会主义集体所有制的一种实现形式。这种所有制方式可以很好地使社员对合作社财产享有联合所有者的权益，从而为实现权益的和谐分配架构平等、和谐的财产所有制。其次，在资金来源和产权结构上，鼓励多种途径的资金来源和产权结构，如可确定政府扶持投入、社会捐赠和部分年金积累属于集体资产等，使分配的比例和结构更加和谐。再次，在股金流动制度安排上作出灵活的安排。如允许社员之间及其与非成员之间进行适度产权转让，使所有者享受产权转让所带来的分配收益，实现和谐分配。最后，在合作社产权制度安排时，我们还应处理好合作社剩余控制权和剩余索取权之间的关系。合作社利益分配制度应对应着特有的剩余控制权和剩余索取权的分享安排。这种分享安排同样是一种分配关系的安排。在合作社正常运作时，组织成员应如何分配剩余控制权和剩余索取权；在合作社出现经营风险时，债权人怎样行使剩余控制权和剩余索取权；由国家财政直接补助形成的财产，在合作社解散、破产清算时应如何处置剩余控制权和剩余索取权；等等问题都是制度安排中不可忽视的问题。
（二）“民管” 的组织制度
组织制度，又称合作社治理机构制度。诺恩（Douglass North）在研究西方世界近百年变迁后告诉我们：“一个有效率的组织是经济增长的关键。”制度是重要的，制度与市场各生产组织形式的变化，更能为经济增长提供空间和激励。如果我们把合作社的资本制度、产权制度和其他制度看作是合作社的规则性制度的话，组织制度所确定的组织就是适用这些规则的人，组织制度就是体现合作社意志的主体性制度。这种主体性制度对分配制度的影响是显而易见的。从本质上来说，一种公共产品的集体选择问题的分配制度需要组织主体的积极参与和关键性行动。首先，合作社进行组织制度安排时，要坚持“民管”原则，合作社的经营管理和分配发展要由组织内的社员共同参与进行，使社员真正成为平等的合作社的主人。这里的“民管”（democratically-controlled）是指社员通过民主程序对合作社实施控制，体现合作社法人治理机制“民主控制”特点，而非民主管理（democratically-managed）。其次，社员应充分体现劳动者的结合，要对法人成员进行必要的人数限制或投票权利的限制，体现合作民主的实质，保证社员对合作社的控制力。如《农民合作经济组织法（征求意见稿）》第18条就有类似的规定。[11]最后，要科学架构投票表决权制度。在确立“一人一票，民主决策”的基本原则的基础上，结合股金数量、交易量等建立补充的按比例投票制度，即用“一人一票＋比例票”的投票方式进行投票，使社员平等享有一票的基本表决权，并对一个组织或成员的投票比例作出严格的限制，如不超过5%等，从而使成员获得权益相对公平，防止合作社变成富人的“俱乐部”和法人的“提款机”。[12]合作社内部组织同样是一种可以带来效率变化、成本变化的制度安排，我们应在科学架构其内部组织体系的同时，明确各内部组织的职权和议事规则，防范有可能出现的组织制度风险，对组织内部各机构责、权、利进行必要的明确，使之分工配合、相互制衡、民主控制、管理科学、和谐运行。
（三）“民享” 的分配制度
民享原则是指合作社的经营收入由加入组织的社员共同分享。它是落实社员利益分配权的基本分配原则。民享原则可以使社员与合作社结成真正的利益共同体，形成和谐利益关系。
分配形式和分配关系的明确。要分清和理顺合作社的分配形式和分配关系。合作社的分配形式及一般的次序是：依法向国家所纳的税金；支付劳动分红或章程规定的优先股股东利润；以公共积累形式在税后利润中提留一部分用于组织发展和福利的公积金、公益金；社员出资或财产份额应支付的利息或分红；按交易量或股金分红分配的盈余；其他经社员（社员代表）大会通过的分配。合作社的分配关系体现各利益主体之间的利益关系。主要表现为外部分配关系和内部分配关系。外部分配关系包括合作社与国家、社区及其他合作组织之间的关系，内部分配关系包括社员之间、社员与雇员之间的关系。这些关系蕴含着国家、集体、社员以及合作社之间的利益关系，需要我们进行平衡协调。
分配项目和次序的规定。分配制度的创新发展主要又表现在分配的项目和秩序规定问题。在现实中合作社分配制度存在严重缺陷，[13]在分配项目和秩序的规定方面，我们应充分考虑合作社的组织特征和其在实现和谐社会的重要载体作用，在灵巧的合作社中精心构建分配项目和秩序。首先，从分配项目来说，合作社分配的项目应包含公积金、公益金、发展基金、利润返还、股金分红、股息等基本项目，还可以选择设立救济基金、风险基金等项目。其次，从分配秩序来说，合作社分配次序可作如下安排：第一，弥补以前的年度亏损，提取法定公积金、公益金；第二，提取发展基金、风险基金、救济基金；第三，支付劳动分红和出资利息，有优先股的分配给优先股股东利润；第四，社员股金分红或交易量返利；第五，其他社员（社员代表）大会通过的分配；第六，社员交易量分配。最后，就分配比例而言，作者认为：一般提取法定公积金比例为10%左右（股份合作制可达15%）；法定公益金亦可为10%左右（股份合作制最高可达20%）；[14]提取发展基金、风险基金和救济基金的比例为25%（股份合作制可达20%左右）；[15]社员出资或财产应支付的利息或分红应作严格的限制，支付利息的，利率以中国人民银行一年期存款利率的两倍为限。[16]分息总额不得超过可分配盈余的百分之五十；超过部分，作挂息处理，在以后的会计年度中优先支付，但该年度支付分息总额仍不得超过可分配盈余的百分之五十。
（四）“开放灵巧” 的资本制度
合作社灵巧的资本制度源于合作社本质。表现在：第一，股本中现金资本投入比例有限。合作社资产来源有三：社员出资入股、合作社经营中的积累、国家扶持资金。社员出资入股又有三种形式：现金、实物或技术、提供劳动。其中，提供劳动、实物或技术应是社员出资的主要方式。在这些出资中，现金资本（信用合作社除外）要受到严格的限制。我们应该看到，流通领域的合作社现金资本的投入比例应有较大的提高。第二，股本的变动性。社员有入社、退社的自由，使合作社的股本处在一个相对变化的状态中。这种可变化的资本状况，使得合作社与社会互动中处于自然和谐的流动状况，使合作社具有了天然协调社员在生存发展中一时之需的能力，也使合作社自身保持着必要的协调能力。这是公司资本制度没有的制度安排，公司资本一经股东认缴，就应体现资本维持原则和资本不变原则。股东不管有何急需，就只能转让，而不能退资。合作社这种灵巧的资本变动制度成为和谐分配的动力，它促使合作社将社员分配放在最重要的位置，通过分配使社员有足够的能力应对现实所需。第三，资本约定。与公司资本法定制相比较，合作社的资本总额、认缴出资方式和程序由合作社章程加以约定。这种资本约定制，使处于资金弱势地位的联合成为可能，从而也使分配和谐成为可能。总之，在分配上，应对处于资金、技术等弱势地位、主要以劳动出资的社员给予必要的保护。在收益分配上降低现金、生产资料等分配比例，提高劳动或交易量的收益比例，使广大社公平地享受到自己劳动所带来的成果，从而在分配层面上实现分配和谐，体现劳动合作作用和劳动价值。劳动成为个人收入分配的主要依据，应是社会主义制度赖以建立的经济基础——生产资料公有制及其分配方式（按劳分配）的客观要求。公有制和按劳分配的实施，是从根本上消除剥削制度产生的基础条件的基本要求。合作经济是公有制的实现方式，其以按劳分配为主的和谐分配，是在现实中实践和发展社会主义的分配理论，它强化了劳动者的平等地位，充分调动了劳动者的积极性，防止了两极分化的产生，从而使劳动者共享改革发展的成果，实现共同富裕成为可能。

参考文献：