上海市发展和改革委员会 上海市财政局等


关于印发《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法》的通知

沪发改高技（2011）059号



各有关单位：
现将《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法》印发给你们，请认真执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市发展和改革委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市财政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市经济和信息化委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市科学技术委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十二月二十八日



上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法



第一章　总　则

第一条　为推进实施上海市自主创新、高新技术产业和战略性新兴产业发展重大项目（以下简称“重大项目”），规范重大项目评估工作，根据《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法》（沪府发〔2009〕38号，以下简称《专项资金管理办法》）特制定本办法。
第二条　本办法适用于申请上海市自主创新、高新技术产业和战略性新兴产业发展相关专项资金支持的重大项目评估工作，包括项目资金申请报告评估、中期评估和后评估等。
第三条　评估工作应当遵守国家和地方有关法律、法规，按照《专项资金管理办法》规定，坚持独立、客观、公正和科学的原则。
第四条　市发展改革委、市财政局为重大项目评估工作责任部门，会同市经济信息化委、市科委等项目管理部门共同做好重大项目评估工作。市发展改革委、市财政局负责组织项目资金申请报告评估和后评估；根据项目实施情况，视情组织项目中期评估。项目管理部门按分管领域分别负责组织项目资金申请报告、项目中期评估自评材料、项目后评估自评材料的预审工作，并及时做好项目实施过程的跟踪管理。
第五条　项目承担单位应按《专项资金管理办法》规定，做好自评材料编写工作，配合做好现场调研、专家质询等工作。
第二章　项目资金申请报告评估
第六条　项目管理部门按照《专项资金管理办法》，进行项目初选，并将项目材料转送市发展改革委进行评审。市发展改革委收到转送材料后，会同市财政局委托有资质的咨询机构开展评估工作。受托咨询机构应按本办法第三条规定开展评估，并提交书面评估报告。市发展改革委、市财政局与项目管理部门及时会商重大项目评估情况。
第七条　市发展改革委会同市财政局研究提出支持建议方案报请市政府审定。市政府同意后，市发展改革委批复项目资金申请报告，项目管理部门根据批复意见，与项目承担单位签订《上海市自主创新和高技术产业发展重大项目实施框架协议》（以下简称《项目实施框架协议》），并分送市发展改革委、市财政局备案。对专项资金支持额度在1亿元以上，或经市发展改革委、市财政局与项目管理部门共同商定需进行中期评估的重大项目，市发展改革委在批复中要求项目管理部门在《项目实施框架协议》中明确中期评估时间节点和评估目标。
第八条　项目资金申请报告主要评估内容：
（一）项目承担单位的能力评估；
（二）项目科技攻关和产业化目标任务、建设方案的可行性、合理性、产业带动作用等评估。主要包括产品技术方案、项目主要建设内容、产业化规模、目标实施计划、产业带动情况等；
（三）项目建设条件落实情况评估。主要包括项目备案（核准）或审批情况，项目涉及的相关土地、规划、环保、节能等条件具备情况等。
（四）项目投资估算与资金筹措评估。主要包括项目投资估算和新增投资测算的合理性，以及项目投资资金筹措情况等。
第三章　项目中期评估
第九条　纳入中期评估的项目，承担单位应在《项目实施框架协议》（或项目合同和计划任务书）所规定的时间节点到期前30个工作日内，按要求编制完成《项目中期评估自评报告》和《项目资金使用和管理情况报告》。经项目管理部门审核后，由其向市发展改革委提出中期评估申请及转送相关材料。
因不可抗拒因素需延迟中期评估时间的，项目承担单位应在所规定的时间节点到期前30个工作日内，向项目管理部门提出延期申请。项目管理部门审核后予以批复并签订《项目实施补充协议》。同时将批复和《项目实施补充协议》分送市发展改革委、市财政局备案。原则上每个项目中期评估只能延期一次，延期时间不超过6个月。
第十条　市发展改革委收到中期评估申请后，会同市财政局委托具有相应资质的中介服务机构，按照《专项资金管理办法》有关规定开展中期评估工作。受托中介服务机构结合审计报告向市发展改革委提交中期评估报告。市发展改革委、市财政局及时与项目管理部门会商中期评估情况。
市发展改革委将通过中期评估的项目函复项目管理部门和承担单位，项目管理部门据此商请市财政局按相关规定拨付专项资金。
第十一条　对未通过中期评估的项目，项目管理部门根据评估意见，督促项目承担单位限期实施整改，整改后由受托评估机构进行复核并出具复核意见。市发展改革委将通过复核的项目函复项目管理部门和承担单位，项目管理部门据此商请市财政局按相关规定拨付资助资金。
规定限期内未完成整改或整改后未通过复核的项目，由市发展改革委、市财政局会同项目管理部门根据复核意见，对项目提出终止或撤项的处置意见报市政府审定。市政府同意后，市发展改革委出具项目处置意见函告项目承担单位。市财政局根据处置意见终止拨付项目后续专项资金。
第十二条　项目中期评估主要内容：
（一）项目建设情况评估，主要包括阶段性目标任务完成情况、计划进度控制情况、项目投资完成和资金到位及使用情况。
（二）项目技术研发和产业化中期目标完成情况评估，包括科技攻关阶段性目标完成情况、技术先进性保持情况、产业化推进情况、市场前景及风险等。
（三）项目组织管理情况评估，包括管理制度建立情况、产学研合作机制建立情况、项目负责人的权责及其履行情况。
（四）专项资金使用管理的审计情况。
（五）影响项目目标任务和主要建设内容完成的问题及原因，解决问题的建议和措施等。
第四章　项目后评估
第十三条　项目承担单位应在《项目实施框架协议》（或项目合同和计划任务书）所规定的后评估时间节点到期前30个工作日内，按要求编制完成《项目后评估自评报告》和《项目资金使用和管理情况报告》，并向项目管理部门提出后评估申请。经项目管理部门审核后，由其向市发展改革委提出后评估申请及转送相关材料。
因不可抗拒因素需延迟后评估时间的，项目承担单位应在所规定时间节点到期前30个工作日内，向项目管理部门提出延期申请。项目管理部门审核后予以批复并签订《项目实施补充协议》。同时将批复及《项目实施补充协议》分送市发展改革委、市财政局备案。原则上每个项目后评估只能延期一次，延期时间不得超过12个月；获中期评估延期的项目，后评估延期时间原则上不得超过6个月。
第十四条　市发展改革委收到后评估申请后，会同市财政局委托具有相应资质的中介服务机构，按照《专项资金管理办法》有关规定开展后评估工作。受托中介服务机构结合审计报告向市发展改革委提交后评估报告。市发展改革委、市财政局及时与项目管理部门会商后评估情况及预留专项资金拨付方案。
市发展改革委将后评估意见函复项目管理部门和承担单位。对通过后评估的项目，由项目管理部门根据函复意见，商请市财政局按相关规定拨付项目预留专项资金。
第十五条　项目后评估主要内容
（一）科技攻关情况评估，包括科技攻关是否达到预期目标，是否形成核心自主知识产权（包括专利、商标、版权、标准、商业秘密等），是否继续保持技术先进性等。
（二）产业化情况评估，包括产业化是否达到预期目标，已形成的产能规模、获得的销售收入、市场占有份额、市场发展前景及项目可持续发展能力，对产业链和产业群形成的带动效应等；平台类项目应包括资源集聚和共享程度、提供创新创业公共服务能力以及用户的满意度等。
（三）投资效益评估，包括项目资金到位、总投资控制、投资结构、投资内部收益率、财务清偿能力、专项资金使用情况及对其它投资的带动效应等。
（四）组织管理评估，包括项目领军人物作用的发挥、人才的培养与集聚情况，项目财务、知识产权、科技攻关、市场营销、内部管理等方面的组织管理情况，产学研合作情况及其成效等。
（五）专项资金使用管理的审计情况。
（六）总体效益评估，包括项目预定目标和任务的完成情况，项目实施产生的经济和社会效益，对突破制约相关产业发展的关键或缺失环节以及打破国外技术垄断的作用，项目是否形成了产业核心竞争力等。
（七）提出项目后续发展面临的主要问题和建议。
第五章　其他情况
第十六条　项目管理部门跟踪管理过程中，及时协调和解决问题，如发现项目出现严重偏离或无法完成原定主要建设目标和任务的情况，及时与市发展改革委、市财政局沟通。市发展改革委会同市财政局可视情委托有资质的中介服务机构开展评估审计工作，并根据评估和审计情况对项目作出调整、终止或撤项的处理意见报市政府审定。市政府同意后，由市发展改革委将处置意见函告项目承担单位。对调整项目，由项目管理部门按照处置意见与项目承担单位重新签订《项目实施框架协议》或签订《项目实施补充协议》并分送市发展改革委和市财政局备案；对终止或撤项项目，由市财政局根据处置意见分别实施中止拨付后续专项资金或收回已拨付的专项资金。
第六章　评估经费
第十七条　本办法规定的重大项目评估和审计经费由委托方支付，相关费用可在上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金预算中列支。委托方按照相关政府采购管理办法的有关规定，委托中介服务机构开展相关工作。项目自评估费用由承担单位自行解决。
第七章　附则
第十八条　项目管理部门跟踪管理过程中，发现项目承担单位存在弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定追回专项资金、追究有关单位和人员责任外，还可视情况停止专项资金支持，取消有关单位和人员继续申报项目的资格。
受托中介服务机构，在评估过程中存在弄虚作假、违纪违法行为的，按照国家有关规定追究有关单位和人员责任，并取消其重大项目评估资格。
第十九条　重大项目评估工作涉及科技及商业机密的，受托中介服务机构应按照国家和地方有关法律法规履行保密职责，在未征得委托单位和项目承担单位同意之前，不得泄漏被评估或审计项目的有关文件资料和数据信息，否则将承担相应的法律责任。
第二十条　本办法自发布之日起实施。本办法由市发展改革委会同市财政局负责解释。

青海省人大常委会


海北藏族自治州森林管护条例
青海省人大常委会


（1994年3月21日青海省海北藏族自治州第九届人民代表大会第五次会议通过 1994年6月4日青海省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议批准）


第一条 为了保护和合理利用森林资源，改善生态环境，发展林业，根据《中华人民共和国森林法》等有关法律、法规和《海北藏族自治州自治条例》，结合本州实际，制定本条例。
第二条 在自治州境内从事森林、林木的培育种植、采伐利用、经营管理活动，都必须遵守本条例。
第三条 国有和集体所有的森林、林木和林地，个人所有的林木和使用的林地，由县级以上人民政府登记造册，核发证书，确认其所有权和使用权，其合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第四条 州人民政府林业部门主管全州的林业工作。县、乡（镇）人民政府应设管理机构或配备专职（兼职）人员负责本地区的林业工作。
第五条 州、县、乡（镇）人民政府和村民委员会应鼓励村民积极承包宜林荒山进行造林，培植沙区林木植被。
第六条 国有林场和林区乡村应建立护林组织，划分林木管护责任区，配备专职或兼职护林员。
乡村集体林木实行专人管护责任制。
铁路、公路、渠道两旁、水库周围，城镇街道及机关团体、学校、厂矿、部队、农（牧）场营造的林木，由营造单位负责经营管护。
第七条 国有林场的林木，严格按批准的限额凭证采伐。
乡村集体统一规划种植的成片林、农田防护林、护路林、护渠林的采伐，由县林业主管部门审核后发放采伐许可证，报州林业部门备案。
机关、团体、学校、厂矿、农（牧）场等单位所有林木的采伐，由所在地县林业部门批准，报州林业主管部门备案。
个人所有林木的采伐，除自留地和房前屋后的零星树木外，应根据需求，由乡（镇）人民政府审核发放采伐许可证，报县林业主管部门备案。
第八条 生产建设必须占用林地的，应按照国家有关法律规定，办理占用或征用林地手续。
（一）占用或征用林地10亩以下的，由乡（镇）人民政府审核，报县人民政府批准。
（二）占用或征用林地10－30亩的，由县人民政府审核，报州人民政府批准。
（三）占用或征用林地30－2000亩的，经县、州人民政府审核，报省人民政府批准。
第九条 经批准占用或征用林地的单位，应将伐除的林木交林木所有单位或个人处理，并给予补偿。补偿办法按照《海北藏族自治州土地管理条例》第二十一条规定执行。
第十条 任何单位和个人未经林场批准，不得擅自进入林区从事副业生产或收购林副产品。
第十一条 禁止毁林开垦、采金、采石、挖砂、取土及其他毁林行为。
禁止任何单位和个人进入封山育林区和幼林区开垦、放牧、砍柴。
第十二条 州、县、乡（镇）人民政府应做好林木火灾的预防工作，建立护林防火组织和毗邻林区护林联防组织，设置防火设施，落实防火责任制。
发生森林火灾时，必须立即组织当地群众和有关部门扑救。
祁连、仙米林区为自治州重点防火区，禁止任何单位或个人携带易燃、易爆物品进入林区。在防火期内，禁止在林区野外用火，在林缘附近生产用火或经批准林区野外用火，应采取安全措施，指定专人负责，严加管理，用后熄灭余火。
第十三条 县林业主管部门负责森林和林木病虫害的防治工作，对出入境的林木种苗进行检疫。
发生林木病虫害时，应及时采取有效措施，防止病虫害蔓延，消除隐患。
第十四条 木材及其半成品出境，必须持有运输证明。
（一）国有林场应严格管理，加强木材出境检查。木材出场，以该场检尺单、发票和出境证明为运输凭证。
（二）乡村集体木材出境，须持乡（镇）人民政府的运输证明。
第十五条 国有林场应根据林区实际和有关规定，划出部分宜林荒山荒地，让林区群众造林，林地权属不变，林木谁造谁有。
国有林场应当帮助林区群众发展生产，开展多种经营。村民委员会在林场的统一安排下，组织群众进行林副业生产活动，增加收入。
国有林场可根据森林资源，给林区群众批售一定数量的民用材和薪炭材。
第十六条 对在植树造林、森林管护以及防火等方面成绩显著的单位和个人，由州、县、乡（镇）人民政府予以表彰和奖励。
第十七条 盗伐、滥伐林木，情节较轻的，分别由州、县人民政府林业主管部门或授权单位按以下规定处罚：
（一）盗伐国有林场木材1立方米以下，幼树50株以下者，其他地区木材0. 5立方米以下，幼树20株以下的，或相当于上述损失的，除责令补种盗伐株数的10倍树木外，并处以违法所得的3－10倍的罚款；盗伐林木超出上述数量的，除责令赔偿损失，补种树木外，并处以违
法所得5－10倍的罚款。
（二）滥伐国有林场林区木材5立方米以下，幼树100株以下，其他地区木材2立方米以下，幼树50株以下的，除责令补种滥伐株数5倍的树木外，并处以违法所得2－4倍的罚款；滥伐林木超出上述数量的，除责令补种5倍的树木以外，并处以违法所得3－5倍的罚款。
（三）擅自砍伐毁坏幼树1株，砍1栽10，并处以造林费用1－3倍的罚款。
（四）毁坏灌木林和禁牧沙区林木、植被的，按被毁坏面积或株数罚款，其处罚标准由自治州人民政府确定。
（五）毁林开荒、采金、采石、采砂、取土等行为造成林地破坏，或因采种、砍柴和放牧等毁坏森林的，除责令赔偿损失、补种树木外，并处以所造成损失的1－2倍的罚款。
盗伐、滥伐森林或其它林木，数额巨大、情节严重的，由司法机关追究刑事责任。
第十八条 拒不接受或阻碍国家工作人员和护林人员依法执行公务的，由公安机关处理。
第十九条 国家工作人员和护林员，玩忽职守、徇私枉法、索贿受贿、纵容、包庇他人破坏林木的，视情节轻重，给予经济处罚并行政处分，直至依法追究刑事责任。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申
请人民法院强制执行。
第二十一条 本条例的具体应用问题，由自治州林业主管部门负责解释。
第二十二条 本条例自1994年8月1日起施行。



1994年6月4日