上海市人民政府关于批转市发展改革委市财政局制订的《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》的通知
上海市人民政府
上海市人民政府关于批转市发展改革委市财政局制订的《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》的通知
沪府发〔2010〕37号
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
市政府同意市发展改革委、市财政局制订的《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》，现转发给你们，请按照执行。
上海市人民政府
二○一○年十月二十六日
上海市创业投资引导基金管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范设立和运作上海市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”），促进上海创业投资健康快速发展，大力推进自主创新和高新技术产业化，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》（国发〔2009〕19号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）和《中共上海市委、上海市人民政府印发〈关于进一步推进科技创新加快高新技术产业化的若干意见〉的通知》（沪委发〔2009〕9号）精神，制定本办法。
第二条本办法所称引导基金，是指由市政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金。引导基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导民间资金投向上海重点发展的产业领域，特别是战略性新兴产业，并主要投资于处于种子期、成长期等创业早中期的创业企业，促进优质创业资本、项目、技术和人才向上海集聚。
第三条本办法适用于本市创业投资引导基金，以及按照《创业投资企业管理暂行办法》规定，在创业投资备案管理部门备案，并申请引导基金扶持的各类创业投资企业。
第四条上海市创业投资引导基金（英文名称为Venture Capital Guiding Fund of Shanghai，英文缩写为VCGFSH），采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。设立上海市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）理事会，为引导基金的决策机制，行使决策管理职责。引导基金理事会下设办公室，设在市发展改革委，负责日常事务。成立独立的引导基金专家评审委员会，对引导基金投资运作方案进行评审。引导基金适时以事业法人形式设立，暂由上海创业投资有限公司作为引导基金受托管理机构，负责日常投资运作。
第二章引导基金的规模和资金来源
第五条引导基金主要资金来源：
（一）本市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金；
（二）引导基金运行的各项收益；
（三）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；
（四）其他各级政府资金；
（五）其他资金来源。
第三章引导基金的运作原则与方式
第六条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引和集聚海内外优秀创业投资企业及其管理团队来沪发展，大力培养本土创业投资管理团队，优先配套支持国家和本市联合组建的创业投资企业。鼓励各区县根据实际情况，设立创业投资引导基金。
第七条引导基金投资运作可采用参股创业投资企业和跟进投资等方式。根据实际需要，还可采用融资担保等其他方式。具体要求如下：
（一）引导基金可参股投资创业投资企业，但不能成为第一大股东。
（二）引导基金可跟随创业投资企业投资于创业企业，形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理。
（三）引导基金按照国家对创业投资企业债权融资有关规定，在适当的时候为符合条件的创业投资企业提供融资担保支持。
（四）闲置资金的保值性投资（仅限于购买国债和银行存款及符合国家有关规定的金融产品）。
（五）经引导基金理事会批准的其他业务。
第八条引导基金吸引社会资本共同发起设立创业投资企业，操作程序如下：
（一）公开征集。按照引导基金理事会批准的引导基金年度资金安排计划，由引导基金理事会办公室向全社会公开发布年度基金申报指南，拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队，根据指南要求进行申报。
（二）尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，并提出投资建议。
（三）专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见和建议。
（四）媒体公示。经引导基金理事会办公室审核，对评审通过的拟扶持创业投资企业方案在有关媒体予以公示10天，对无异议的，将有关材料上报引导基金理事会。
（五）最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金使用方案进行最终决策。
第九条引导基金对创业投资企业选定的创业早期项目，或需要政府重点扶持和鼓励产业领域项目进行跟进投资，操作程序如下：
（一）公开征集。按照引导基金理事会批准的引导基金年度资金安排计划，由引导基金理事会办公室向全社会公开发布年度跟进投资申报指南。符合条件的创业投资企业根据指南，向引导基金受托管理机构提交申请扶持方案。
（二）尽职调查。引导基金受托管理机构对符合条件的创业投资企业上报的申请方案进行尽职调查，并提出引导基金跟进投资方案建议。
（三）专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出申请方案和引导基金受托管理机构的尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见。
（四）最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金使用方案进行最终决策。
第十条引导基金可以优先股、可转换优先股等方式，对创业投资企业进行投资。投资形成的股权可按照公共财政的原则和引导基金运作有关规定，采取上市退出、股权转让、股东回购及破产清算等方式退出。
第四章引导基金的扶持对象
第十一条申请引导基金参股扶持的创业投资企业及其管理团队，应当具备以下条件：
（一）新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于２亿元人民币（新参股设立的主要投资于种子期的创业投资企业管理资金规模原则上不少于１亿元人民币），且全部出资在3年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%，且所有投资者均以货币形式出资；
（二）管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩；
（三）获得引导基金扶持设立的创业投资企业在创业投资企业备案管理部门备案并接受监管；
（四）重点投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的种子期和创业早中期企业，且有侧重的专业投资领域；
（五）引导基金参股的创业投资企业优先投资于上海市范围内的企业；
（六）管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序和风险控制机制和健全的财务管理制度。
第十二条申请跟进投资的企业除满足本办法第十一条第二、三款规定外，还须具备以下条件：
（一）跟进投资对象仅限本市重点扶持和鼓励的产业领域（由引导基金理事会办公室对外发布年度跟进投资申报指南），且工商登记和税务登记在本市的早中期创业企业。
（二）创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已经选定且尚未完成实际投资，跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格，且申请跟进投资额不超过其实际现金出资额的50%；对种子期企业，跟进投资额不超过其实际现金出资额的100%。
（三）申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
第五章引导基金的决策与管理
第十三条引导基金理事会对市政府负责，由分管市领导任理事长、副理事长，并由主管部门领导任秘书长，市发展改革委、市经济信息化委、市商务委、市科委、市国资委、市金融办、市财政局等部门各一名领导任理事。引导基金理事会根据经评审委员会评审通过的评审结果，对引导基金拟投资方案和有关重大事项进行决策。
第十四条引导基金理事会办公室主要职责包括：
（一）组织召开引导基金理事会会议；
（二）发布年度引导基金申报指南；
（三）组织召开引导基金专家评审委员会会议；
（四）执行引导基金理事会决议；
（五）承办理事会交办的其他事项。
第十五条引导基金专家评审委员会负责对引导基金拟投资方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性和科学性。评审委员会由政府有关部门、创业投资行业协会和社会专家共同组成。其中，行业协会和社会专家不少于半数。项目申请单位人员不得作为评审委员会成员，参与对本单位项目的评审。
第十六条引导基金受托管理机构负责日常投资运作，其主要职责如下：
（一）执行引导基金理事会的决议；
（二）对合作方进行尽职调查并拟定具体投资方案；
（三）具体实施经引导基金理事会批准的投资方案，并对投资形成的股权等相关资产进行后续管理；
（四）根据需要，向参股支持的创业投资企业派驻代表，并通过派驻代表参与所支持创业投资企业的重大决策并监督其投资方向；
（五）承办其他事项。
第十七条引导基金按照委托管理协议确定的标准，每年向引导基金管理机构支付一定的管理费用，并结合引导基金考核情况，建立管理机构激励办法。具体办法，由理事会另行制定。
第十八条引导基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出，退出价格按照公共财政的原则和引导基金运作的有关要求确定。引导基金参股创业投资企业形成的股权，在有受让人的情况下可随时退出。自引导基金投入后4年内转让的，转让价格可按照引导基金原始投资额与股权转让时人民银行公布同期的存款基准利率计算的收益之和确定；超过4年的，转让价格以市场化方式协商确定。引导基金跟进投资形成的股权，可由作为受托人的创业投资企业约定回购，转让价格以市场化方式协商确定。
向引导基金扶持的创业投资企业股东以外的投资人转让股权，或向受托创业投资企业以外的投资者转让被跟进投资企业股权的，按照公共财政的原则和引导基金运作要求，确定退出方式和退出价格，经引导基金理事会同意或授权，可按照市场价格直接向特定对象转让。
第六章引导基金的风险控制
第十九条引导基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管，具体负责引导基金资金拨付、清算和日常监控。托管银行应当定期报告资金情况。
第二十条引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，闲置资金只能用于存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。
第二十一条建立健全引导基金内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。
第二十二条引导基金出资设立创业投资企业时，不得作为普通合伙人承担无限责任，不得干预所扶持创业投资企业的日常运作，但对所扶持企业违法、违规和偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。
第七章引导基金的监督和绩效考核
第二十三条引导基金理事会负责对引导基金进行监管和指导。引导基金受托管理机构应当定期将引导基金投资运作情况报告理事会。
第二十四条引导基金理事会按照公共财政的原则，对引导基金管理机构履行职责情况和引导基金投资形成的资产进行监督和绩效考核，并由审计部门对引导基金进行审计。
第八章附则
第二十五条本办法由市发展改革委、市财政局会同有关部门负责解释。
第二十六条本办法自印发之日起施行。
上海市发展和改革委员会
上海市财政局
二○一○年十月十五日
石家庄市民用建筑节能管理办法
河北省石家庄市人民政府
石家庄市人民政府令
（第164号）
《石家庄市民用建筑节能管理办法》已经二○○八年九月二十七日市第十二届人民政府第十四次常务会议讨论通过，现予发布。自二○○八年十一月一日起施行。
代市长 ：艾文礼
二○○八年十月十日
石家庄市民用建筑节能管理办法
第一条 为加强民用建筑节能管理，提高能源利用效率，降低建筑使用能耗，保护生态环境，根据《中华人民共和国节约能源法》、《民用建筑节能条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内从事民用建筑的新建、改建、扩建，既有建筑的节能改造，可再生能源的应用及民用建筑节能的监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称民用建筑，是指居住建筑、国家机关办公建筑和商业、服务业、教育、卫生等其他公共建筑。
本办法所称民用建筑节能，是指在民用建筑的规划、设计、建造和使用过程中，在保证建筑物使用功能和室内热环境质量的前提下，降低能源消耗，合理、有效利用能源的活动。
第四条 市建设行政主管部门负责全市民用建筑节能监督管理工作。市建筑节能管理机构受市建设行政主管部门委托，负责本市民用建筑节能监督管理的具体工作。
各县（市）、矿区建设行政主管部门负责本辖区内民用建筑节能监督管理工作。
发展和改革、财政、规划、国土、科技等部门按照各自职责协同做好民用建筑节能管理工作。
第五条 民用建筑节能工作遵循统筹规划、新建与改造并重，节约能源的原则。
第六条 各级人民政府应将民用建筑节能工作纳入国民经济和社会发展规划，并组织编制中长期专项规划、年度实施计划。
第七条 各级人民政府应设立民用建筑节能专项资金，列入本级年度财政预算，实行专款专用。
专项资金主要用于民用建筑节能新技术、新产品的研究开发与推广应用，既有建筑节能改造，示范工程建设，可再生能源利用以及宣传培训等与民用建筑节能相关的工作。
第八条 鼓励、支持民用建筑节能科学技术的研究、开发、示范和推广，促进节能技术创新与进步。鼓励、扶持在新建民用建筑和既有建筑节能改造中采用太阳能、地热能等可再生能源。
新建和改建的国家机关办公建筑及宾馆、饭店、公共浴室、学校、医院等公共建筑应采用太阳能集中热水系统，做到与建筑工程同步设计、同步施工、同步验收、同步交付使用。
第九条 培育建筑节能服务市场，支持和鼓励节能服务机构开展节能咨询、评估、审计等专业服务。
第十条 用于民用建筑的节能产品和新型墙体材料，其生产、销售单位应持下列资料到市建筑节能管理机构进行登记：
（一）工商营业执照；
（二）企业授权销售证明；
（三）产品质量检测报告；
（四）产品执行标准；
（五）建筑节能新产品的《产品鉴定证书》及相关材料；
（六）法律、法规、规章规定的其他材料。
市建筑节能管理机构自受理之日起十五个工作日内，对达到产品执行标准、符合本市现行墙材革新与建筑节能政策的，颁发《建筑节能产品和新型墙体材料登记证书》，并向社会公布。
第十一条 市建筑节能管理机构应对生产、销售单位已取得《建筑节能产品和新型墙体材料登记证书》的建筑节能产品和新型墙体材料监督检查，对未达到产品执行标准的，取消《建筑节能产品和新型墙体材料登记证书》。
第十二条 民用建筑工程的设计和建造应执行国家、省建筑节能标准，并使用已取得《建筑节能产品和新型墙体材料登记证书》的产品。
第十三条 建设单位应遵守下列规定：
（一）委托具有相应工程设计资质的单位，按照建筑节能政策和建筑节能标准对工程进行设计；
（二）委托具有相应资质的施工图审查机构对施工图设计文件进行审查；
（三）不得明示或者暗示设计单位、施工单位违反民用建筑节能强制标准进行设计、施工，不得明示或者暗示施工单位使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备；
（四）按照合同约定由建设单位采购墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的，建设单位应当保证其符合施工图设计文件要求。
（五）不得擅自修改审查合格的施工图设计文件，降低建筑节能标准；
（六）组织竣工验收，应当对民用建筑是否符合民用建筑节能强制标准进行查验；对不符合民用建筑节能强制标准的，不得出具竣工验收合格报告；
（七）建设工程竣工验收前，应在建筑节能管理机构的监督下，组织对建筑节能实施专项验收。验收合格的，应会同工程建设各方签署《民用建筑节能验收报告》，建设单位应及时到建筑节能管理机构进行备案。
第十四条 房地产开发企业应将所售商品房的耗热量指标、节能措施及保温要求、节能工程质量保修期等信息，在销售现场显著位置予以公示，在商品房买卖合同、住宅质量保证书和住宅使用说明书中载明，并对其真实性、准确性负责。
第十五条 设计单位应遵守下列规定：
（一）施工图设计文件应按照建筑节能政策和建筑节能标准进行设计，保证民用建筑节能设计质量；
（二）施工图设计文件应分专业设民用建筑节能设计专篇，明确民用建筑节能措施及各项技术性能指标，有完整的节能构造详图；
（三）不得设计使用国家、省列入禁止目录的技术、设备、材料和产品。
第十六条 施工图审查机构应依据建筑节能政策和建筑节能标准对施工图设计文件中的民用建筑节能内容和相关计算书进行审查；未经审查或审查不符合建筑节能标准的，不得出具施工图设计文件审查合格书。
第十七条 施工单位应遵守下列规定：
（一）工程开工前，应编制民用建筑节能专项施工技术方案；
（二）严格按照审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准施工；
（三）对进入施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备进行查验；不符合施工图设计文件要求的，不得使用；
（四）保证工程易产生热桥和热工缺陷部位的施工质量；
（五）不得使用列入禁止目录的技术、工艺、材料和设备。
第十八条 监理单位应遵守下列规定：
（一）制定符合民用建筑节能要求的监理规划及监理实施细则，严格按照民用建筑节能强制标准实施监理；
（二）总监理工程师应当对民用建筑节能专项施工技术方案审查签字。专业监理工程师应当对工程使用的墙体材料、保温材料、门窗部品、照明设备、采暖空调系统以及涉及建筑节能的重要部位检查验收并签字认可；对工程易产生热桥和热工缺陷的部位及墙体、屋面等保温工程隐蔽前的施工，专业监理工程师应当采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理；
（三）发现施工单位不按照民用建筑节能强制标准施工的，应当要求施工单位改正；施工单位拒不改正的，工程监理单位应当及时报告建设单位，并向建设行政主管部门报告；
（四）应当在《工程质量评估报告》中明确建筑节能标准的实施情况。
第十九条 建筑节能检测机构应具有相应资质，依法从事检测活动，检测结果应真实、准确。
第二十条 规划行政主管部门组织编制城市修建性详细规划时，应充分考虑民用建筑节能的要求，合理确定建筑的布局、形状和朝向，并预留可再生能源利用的条件。
第二十一条 建设单位在民用建筑工程开工前，应到建筑节能管理机构办理建筑工程节能备案。建筑节能管理机构应在五个工作日内对符合条件的建筑工程出具《民用建筑节能审核备案表》。备案时提供下列资料：
（一）审查合格的民用建筑节能设计专篇；
（二）居住或公共建筑节能设计审查备案登记表；
（三）新型墙体材料专项基金缴纳凭证。
第二十二条 民用建筑节能专项验收合格后，建设单位应持建筑节能竣工验收技术资料专篇、热工性能检测报告、民用建筑节能验收报告，到建筑节能管理机构进行备案。
第二十三条 建设工程质量监督机构出具的《建设工程质量监督报告》，应有建筑节能质量的专项监督意见。
第二十四条 各级人民政府应依照国家、省、市有关要求制定既有建筑节能改造配套政策和年度计划，建设行政主管部门负责组织实施。
第二十五条 既有建筑节能改造应将国家机关办公建筑和大型公共建筑作为改造重点。国家机关办公建筑改造费用由同级人民政府纳入本级财政预算。
第二十六条 居住建筑和教育、科学、文化、卫生、体育等公益事业使用的公共建筑节能改造费用，可采取业主自筹、政府补贴的方式筹集，政府补贴应不少于改造资金的30%，具体办法由财政部门会同建设等有关部门制定。
第二十七条 政府鼓励多元化、多渠道投资既有建筑节能改造，投资人可以按协议分享改造所获得的收益。
第二十八条 房屋所有权人、业主委员会或受委托的物业服务机构进行既有建筑节能改造时，应根据政府既有建筑节能改造计划，提出建筑节能改造方案，组织民用建筑节能中介机构及相关专家进行技术论证，报建设行政主管部门批准后实施。
第二十九条 民用建筑应安装使用节能灯具和电气控制装置，公共建筑还应安装用电分项计量装置；实行集中供热的民用建筑应安装分户用热计量装置、供热系统调控装置和室内温度调控装置。
第三十条 国家机关办公建筑和2万平方米以上公共建筑的所有权人应当对建筑的能源利用效率进行测评和标识，并按照国家有关规定将测评结果予以公示，接受社会监督。
国家机关办公建筑应当安装、使用节能设备。
第三十一条 建设行政主管部门负责对新建民用建筑工程和既有建筑改造实施建筑能效测评和节能建筑标识管理，具体办法由市建设行政主管部门另行制定。
第三十二条 县级人民政府应结合本地实际制定激励政策，推动农民自建住宅采用建筑节能技术，使用新型墙体材料。
市区、县城、建制镇规划区内所有建设工程，禁止设计、使用实心粘土砖，农村逐步淘汰实心粘土砖。全市逐步淘汰以粘土为主要原料的建材制品。
第三十三条 建设行政主管部门实施监督检查时，被检查单位应提供有关民用建筑节能的文件和资料，对检查相关事项作出说明，对进入检查现场予以配合。
第三十四条 建设行政主管部门行政执法人员实施监督检查时，不得妨碍被检查单位的正常生产、经营秩序，不得参与被检查单位安排的有碍公正执法的活动。
第三十五条 建设行政主管部门应加强民用建筑节能的宣传，对从事民用建筑节能活动的单位和人员进行专业知识培训。
第三十六条 对在建筑节能工作中做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或有关部门给予表彰和奖励。
第三十七条 建设行政主管部门应建立民用建筑节能投诉受理制度，向社会公布受理举报、投诉的电话、网址和电子信箱。
第三十八条 违反本办法第十二条规定，使用未经登记的建筑节能产品和新型墙体材料的单位，由建设行政主管部门责令限期改正，逾期不改的，处以一千元以上一万元以下罚款。
第三十九条 建设单位违反本办法第十三条（一）、（二）、（七）项规定，由建设行政主管部门责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款。
第四十条 建设单位违反本办法第十三条（三）、（四）、（六），房地产开发企业违反本办法第十四条规定的，设计单位违反本办法第十五条（一）、（三）规定的，施工图审查机构违反本办法第十六条规定的，施工单位违反本办法第十七条（二）、（三）规定的，由建设行政主管部门依照《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。
第四十一条 设计单位违反本办法第十五条（二）规定，由建设行政主管部门责令改正，处以五千元以上二万元以下罚款。
第四十二条 施工单位违反本办法第十七条（一）规定，由建设行政主管部门责令改正，处以一千元以上一万元以下罚款。
第四十三条 监理单位违反本办法第十八条（二）、（三）规定，由建设行政主管部门依照国务院《建设工程质量管理条例》、《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。
第四十四条 建设单位违反本办法第二十一条、第二十二条规定，未办理建筑工程节能审查备案手续和建筑节能专项验收备案的，由建设行政主管部门责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款。
第四十五条 违反本办法第三十二条第二款规定，设计、使用实心粘土砖的单位，由建设行政主管部门责令改正，逾期不改的，处以一万元以上三万元以下罚款；本市长安区、桥东区、新华区、桥西区、裕华区内的建设工程，使用实心粘土砖的单位，由建设行政主管部门依照《石家庄市粉煤灰综合利用管理条例》的相关规定给予处罚。
第四十六条 建设行政主管部门和建筑节能管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 农民自建低层住宅参照本办法执行。
第四十八条 本办法自2008年11月1日起施行。