黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令

第190号



哈尔滨市拍卖监督管理办法



　　《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经2008年7月31日市人民政府第30次常务会议通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长：张效廉
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二○○八年八月二十六日



哈尔滨市拍卖监督管理办法





　　第一章 总 则

　　第一条 为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。国家另有规定的，从其规定。
　
　　第三条 拍卖活动应当遵守有关法律、法规和规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

　　第四条 市商务行政主管部门负责本市拍卖监督管理工作，并组织实施本办法。
　　工商、物价、财政等行政管理部门按照各自职责权限，负责拍卖监督管理的相关工作。

　　第二章 拍卖标的

　　第五条 拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

　　第六条 法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。

　　第七条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

　　（一） 所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
　　（二） 尚未办结海关手续的海关监管货物；
　　（三） 法律、法规规定禁止买卖的。

　　第八条 下列公物按照国家和省有关规定应当拍卖的，由省、市人民政府指定的拍卖企业进行拍卖：

　　（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
　　（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
　　（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按照有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
　　（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
　　（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等单位无主货物；
　　（六）海关依法罚没、缉私的物品；
　　（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
　　（八）法律、法规规定的其他公物。
　　前款所列拍卖的公物，任何单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。

　　第九条 本办法第八条规定以外的公物需要拍卖的，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。
第十条 公物拍卖后所得资金款项依法应当上缴财政的，由委托人按照规定足额上缴财政；或者经财政部门批准后专款专用，不得截留或者挪用。

　　第三章 拍卖人

　　第十一条 拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规章规定设立的从事拍卖活动的企业法人。
　　设立拍卖企业及其分公司，应当具备有关法律、法规和规章规定的条件，并符合国家、省和市拍卖业发展规划。

　　第十二条 设立拍卖企业及其分公司，应当经市商务行政主管部门审查，报省商务行政主管部门核准取得拍卖经营批准证书后，向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照。
未取得拍卖经营批准证书的，不得从事拍卖活动。
　　拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。

　　第十三条 申请设立拍卖企业，应当向商务行政主管部门提交下列材料：

　　（一） 设立拍卖企业申请报告；
　　（二） 注册资本金审验报告；
　　（三）固定经营场所合法证明及租赁协议书；
　　（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书以及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（五）企业章程及拍卖规则；
　　（六）拟任法定代表人居民身份证复印件及简历；
　　（七）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
　　（八）法律、法规和规章规定需要提供的其他材料。

　　第十四条 拍卖企业申请设立分公司，应当向商务行政主管部门提交下列材料:
　　
　　（一）设立分公司的申请报告；
　　（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
　　（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
　　（四）拟任分公司负责人简历以及有效身份证明；
　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（六）固定办公场所的产权证明或者租用合同。

　　第十五条 拍卖企业登记事项发生变更，应当经市商务行政主管部门审查、省商务行政主管部门核准后，到工商行政管理等部门办理相关手续。
　
　　第十六条 市商务行政主管部门应当自收到设立拍卖企业及其分公司申请或者登记事项变更申请之日起15日内作出审查决定。

　　第十七条 拍卖人从事文物拍卖的，应当有取得相应资格的专业人员。

　　第十八条 市人民政府指定公物拍卖人，应当由拍卖人提出申请，市商务行政主管部门按照省市有关规定提出审核意见，报市人民政府批准。
　　处理公物的机关、单位不得自设拍卖企业。

　　第十九条 非政府指定的公物拍卖人不得接受委托拍卖本办法第八条规定的公物。

　　第二十条 拍卖人应当按照拍卖经营批准证书和营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。

　　第二十一条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
　　合同使用统一印制的合同文本。

　　第二十二条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
　　鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。

　　第二十三条 拍卖人从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：

　　（一）拍卖人应当于拍卖日7日前按照有关规定在发行范围较广、影响较大的报纸或者其他媒体发布拍卖公告；
　　（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
　　（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐薄、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。

　　第二十四条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
　　拍卖本办法第八条规定的公物成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

　　第二十五条 拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。

　　第二十六条 拍卖人应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
　　
　　（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
　　（二）对拍卖标的进行虚假宣传；
　　（三）雇佣未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
　　（四）拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品；
　　（五）采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义务拍卖除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
　　（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
　　（七）本企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
　　（八）其他违反法律、法规和规章的行为。

　　第四章 委托人

　　第二十七条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

　　第二十八条 委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的拍卖标的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。

　　第二十九条 委托人委托拍卖国有资产，应当委托有资质的资产评估机构对国有资产进行评估，并以同级国有资产管理部门核准或者备案的评估结果为依据确定保留价。
　　委托拍卖罚没物品，应当按照省的有关规定由财政部门会同执法机关共同委托拍卖。拍卖前，应当委托价格行政主管部门设立的价格鉴证机构进行评估。
　　委托人委托拍卖国有资产和罚没物品以外的其它公物，需要评估保留价的，可以根据自愿的原则，委托评估机构评估。

　　第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。

　　第三十一条 委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的以及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
　　有关部门凭拍卖人出具的成交确认书等相关资料办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。

　　第五章 竞买人和买受人

　　第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
　　买受人是指以最高应价购买拍卖标的的竞买人。

　　第三十三条 法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

　　第三十四条 竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按照有关规定办理登记手续，领取竞拍号牌参加竞拍。

　　第三十五条 竞买人应当亲自参加竞买；不能参加的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。

　　第三十六条 竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可；未按照规定表明身份并得到书面认可参加竞拍的，视为竞买人本人。

　　第三十七条 竞买人或者其代理人一经应价不得撤回。

　　第三十八条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。

　　第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款并办理移交手续，领取拍卖标的；未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内将价款付清并办理移交手续，领取拍卖标的。

　　第六章 监督管理

　　第四十条 市商务行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
　　拍卖企业应当自觉接受市商务行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；不得弄虚作假，拒绝阻挠。

　　第四十一条 市商务行政主管部门对拍卖企业实行年度监督核查。拍卖企业应当按照规定提交年度监督核查报告书。

　　第四十二条 拍卖企业应当按照规定填报统计报表。

　　第七章 法律责任

　　第四十三条 拍卖人违反本办法规定有下列行为之一的，由市商务行政主管部门按照下列规定予以处罚、处理：
　
　　（一）违反本办法第六条规定，拍卖需办理而未办理转让审批手续的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（二）违反本办法第七条规定，拍卖禁止拍卖的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以2万元以上5万元以下罚款。
　　（三）违反本办法第十九条规定，非政府指定的公物拍卖人接受委托拍卖本办法第八条规定的公物的，责令停止拍卖活动，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（四）违反本办法第二十六条第（四）项规定，拍卖人拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品的，处以1万元以上2万元以下罚款。

　　第四十四条 拍卖企业违反本办法第四十一条规定，不提交年度监督核查报告书的，责令限期提交年度监督核查报告书；逾期仍不提交的，建议有关部门撤销其拍卖经营批准证书。

　　第四十五条 拍卖人、委托人或者竞买人违反本办法规定有下列行为之一的，由工商行政管理部门依法予以处罚：

　　（一）违反本办法第十二条第一款规定，拍卖企业及其分公司未向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照的；
　　（二）违反本办法第二十六条第（二）项规定，拍卖人对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的；
　　（三）违反本办法第二十六条第（五）项规定，拍卖人采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
　　（四）违反本办法第二十六条第（六）项规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
　　（五）违反本办法第二十六条第（七）项规定，拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
　　（六）违反本办法第三十条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
　　（七）违反本办法第三十八条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，损害他人利益的。

　　第四十六条 违反本办法其他规定的，由有关部门依法予以处罚。

　　第四十七条 违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第四十八条 拍卖监督管理人员应当依法履行职责；不得滥用职权、徇私舞弊。
　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级行政主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第八章 附 则
　　
　　第四十九条 本办法自2008年10月1日起施行。哈尔滨市人民政府1998年12月21日发布的《哈尔滨市拍卖监督管理办法》同时废止。



北京市人民政府办公厅 北京市国土房管局


北京市人民政府办公厅转发市国土房管局等部门关于停止经营性项目国有土地使用权协议出让有关规定的通知

京政办发[2002]33号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
　　市国土房管局、市计委、市规划委、市建委和市监察局等部门制定的《关于停止经营性项目国有土地使用权协议出让的有关规定》，已经第132次市长办公会讨论通过，现转发给你们，请认真贯彻执行。

二○○二年六月二十八日

关于停止经营性项目国有土地使用权协议出让的有关规定

　　为进一步深化行政审批制度改革，转变政府职能，加强国有土地资产管理，改善投资环境，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国土地管理法》、《国务院关于加强国有土地资产管理的通知》（国发[2001]15号）以及国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》（国土资源部第11号令）、《北京市人民政府批转市国土房管局关于加强国有土地资产管理建立土地储备制度意见的通知》（京政发[2002]4号）、《北京市人民政府批转市编办等部门关于改革本市固定资产投资项目审批程序意见的通知》（京政发[2002]5号）等有关法律、法规和文件的规定，现就本市范围内停止经营性项目国有土地使用权协议出让等有关问题规定如下：

　　一、自2002年7月1日起，凡在本市行政区域范围内利用国有土地进行商业、旅游、娱乐、写字楼及商品住宅等经营性开发的项目用地，不具备规定条件的，停止办理国有土地使用权协议出让手续。需要办理土地使用权出让的，须进入北京市土地交易市场（以下简称市土地交易市场），通过招标、拍卖或挂牌方式进行公开交易。

　　二、自2002年7月1日起，凡用于经营性开发的项目用地，按以下规定办理：
　　（一）符合土地利用总体规划、城市总体规划和年度土地供应计划的新征土地，用于经营性开发的，由市或区、县人民政府统一征地后，纳入市人民政府土地储备，通过市土地交易市场公开交易。
　　（二）原划拨土地使用者需转让其划拨土地使用权或改变用地性质用于经营性开发的，须进入市土地交易市场公开交易。
　　（三）凡进入市土地交易市场公开交易的土地，由市土地交易市场按照规定程序进行招标、拍卖或挂牌交易。
　　（四）经营性项目用地投资者需要使用土地的，须在市土地交易市场通过挂牌、招标或拍卖方式获得土地使用权。
　　（五）下列情况经市政府批准，可以采用协议方式办理土地使用权出让手续。
　　1、绿化隔离带项目、小城镇建设项目、危旧房改造项目以及其他重大建设项目中的经营性项目用地，因和其他非经营性项目确实不可分割，而不能进入市土地交易市场公开交易的。
　　2、属于规划为高科技、工业用途的经营性项目用地确需协议出让的。
　　3、市政府批准的其他经营性项目用地。

　　三、对在2002年6月30日前，已经取得市计划主管部门的立项批复和市规划主管部门的规划意见书或审定设计方案通知书、规划用地许可证，但尚未办理土地征用手续或国有土地使用权出让手续的经营性项目用地，根据具体情况按以下规定办理：
　　（一） 项目用地处于土地储备重点范围内，经市国土资源和房屋管理部门（以下简称市国土房管部门）审核确需收购的，由北京市土地整理储备中心实施收购。
　　（二） 项目用地构成土地闲置的，按《北京市闲置土地处理办法》（市政府2001年第83号令）规定办理。
　　（三）项目用地属于存量国有划拨土地，市国土房管部门已经正式受理且符合协议出让条件的，可以按原有程序办理土地协议出让手续；虽未经正式受理，但已经取得市计划主管部门的立项批复和市规划主管部门的审定设计方案通知书或规划用地许可证且都在有效期内的，可在2002年10月31日以前备齐有关资料到市国土房管部门进行登记，符合协议出让条件的，可以按原有程序办理土地协议出让手续。除上述情况外的，须进入市土地交易市场公开交易。
　　（四）项目用地属于新征土地的，按以下规定办理：
　　1、已经取得市政府的征地批文或者市土地行政主管部门已经正式受理征用土地申请，可按照规定程序办理土地征用手续，并符合协议出让条件的，可以按照原有程序办理土地协议出让手续。
　　2、对未经市国土房管部门正式受理征用土地申请，但已经取得市计划主管部门的立项批复和市规划主管部门的规划意见书且都在有效期内的，可在2002年10月31日以前备齐有关资料向市国土房管部门提出申请，按照规定程序办理土地征用手续并符合协议出让条件的，可以按照原有程序办理土地协议出让手续。
　　3、已经取得市计划主管部门的立项批复，虽未取得市规划主管部门规划意见书但市规划主管部门已经正式受理并已经征求过市国土房管部门意见的，按照规定程序办理土地征用手续并符合协议出让条件的，可以按照原有程序办理土地协议出让手续。
　　（五）属于同一个项目用地分次办理土地出让手续，但手续尚未办理完的，受让方须于2002年10月31日以前到市国土房管部门申请登记，接受审核。逾期不登记的，停止办理项目用地的有关手续。
　　（六）对可以继续采用协议出让的项目用地，须满足以下条件，方可办理土地协议出让手续。
　　1、主体必须一致，即立项、规划、征地与受让的主体必须是同一个投资者。
　　2、承担代征、代拆任务的经营性项目用地，须完成其代征、代拆任务。
　　3、投资者应具备相应的资质，并没有不良信用记录。
　　（七）对可以继续办理土地协议出让手续的项目用地，国有土地使用权出让合同须于2002年12月31日前签订，特殊情况，经市政府批准，可以延长到2003年3月31日。
　　逾期不签订国有土地使用权出让合同的，须进入市土地交易市场公开交易。

　　四、对必须进入市土地交易市场公开交易的经营性项目用地，原投资者对土地有实际投入的，由市国土房管部门委托审计机构进行审计，按审计结果待土地出让后给予合理补偿。

　　五、市监察部门要做好对停止经营性项目国有土地使用权协议出让审批执行情况的监督检查工作。

北京市国土房管局
北京市计委
北京市规划委
北京市建委
北京市监察局
二○○二年六月二十六日